證監(jiān)會(huì)新規(guī)征求意見(jiàn)，擬放寬券商自營(yíng)資格，每次申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)不得超過(guò)兩種。
今后，證監(jiān)會(huì)對(duì)新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)將不超過(guò)四種。證券公司向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)數(shù)量也將受到控制，每次不超過(guò)兩種，并要和前次申請(qǐng)獲準(zhǔn)的時(shí)間至少間隔一年。
為明確證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的有關(guān)事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)昨日對(duì)外公布了《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定（草案）》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
與現(xiàn)有的規(guī)定相比，草案對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)的數(shù)量和流程進(jìn)行了嚴(yán)格控制。但上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券保薦業(yè)務(wù)、證券投資基金代銷業(yè)務(wù)和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的審批，仍按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
草案明確指出，證監(jiān)會(huì)對(duì)新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)將不超過(guò)四種，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類和減少業(yè)務(wù)種類，證券公司一次申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)不得超過(guò)兩種。
證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)時(shí)，需要取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證且持續(xù)經(jīng)營(yíng)已滿一年，再次申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的，距前次申請(qǐng)獲準(zhǔn)滿一年方可獲批。
英大證券研究所所長(zhǎng)李大霄昨日表示，草案控制券商申請(qǐng)業(yè)務(wù)的數(shù)量，是為了保證今后業(yè)務(wù)開(kāi)展更加平穩(wěn)有序。此外，券商自營(yíng)業(yè)務(wù)資格雖然放寬了，但主要是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)小的投資品種，并不包括股票，這樣才能保證券商自營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。
此外，證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，可將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，投資規(guī)模不超過(guò)其凈資本80%的，或者因依法履行承銷義務(wù)而買賣證券的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)則。（趙俠）
|
