5月份以來,基金表現異常,不但在5月交出了最差的募集成績單,而且為了給自己提升人氣,基金公司還自投成“瘋”。盡管如此,新發行基金還是難逃募集規模小、延長募集期等命運。
總的來看,5月基金表現有三大怪現狀:
延期募集 推遲銷售
延長募集期銷售成為5月份基金的一大特色。據悉,萬家雙引擎靈活配置混合型證券投資基金日前發布公告,將認購日期從6月6日延長到6月20日。至此,今年發行的51只新基金中,宣布延長募集期的已經達到10只,其中 8只為偏股型基金,2只為債券型基金,所占比例達到近兩成。截至目前,雖然其中5只已經結束募集并生效,但募集額度均處于較低水平。
建設銀行上海市分行某客戶經理趙女士表示,扎堆發售的新基金不但讓發售渠道擁擠,也讓基民審美疲勞,再加上一直震蕩不定的行情,市場信心不足,基金延長募集也不足為奇。
不僅在售的延長募集時間,一些已經審批的基金也一直在往后推遲發行時間。最為典型的是由基金經理王亞偉擔綱的華夏策略精選基金,自從獲批以來,發行時間一直不確定。記者詢問了華夏基金公司相關工作人員,他們表示,具體發售時間仍然待定。此外,一些基金公司也紛紛將自己的新基金發售期延后。
國泰君安策略分析師翟鵬分析表示,這表示出投資者信心不足,目前基金開戶數也大不如以前。從基本面來看,對宏觀經濟的擔憂,大小非解禁等問題都讓市場有多種憂慮,再加上很多基民目前被套牢,要在未解套之前去購買新基金也不合情理,基金延長募集期也就不難解釋。
基金“迷你” 巨頭“低頭”
不過,基金延長募集并沒有帶來基金募集規模的變化,縱觀5月新基金,“迷你”基金占據主要數量。即使和4月份相比,基金首發規模也相差甚遠。
統計數據顯示,今年4月,共有4只新基金成立,新基金數量明顯不及5月份,但總首發規模為109.47億元,平均每只新基金的首發規模為27.36億元。放眼5月,規模達到10億元的新基金都屬不易。博時特許價值首發4.77億元,銀華全球核心優選4.17億元,諾安靈活配置8.57億元,富國天成紅利靈活配置3.41億元,銀河競爭優勢成長3.7億元。5月份共有7只偏股型基金成立,首發總規模為52.80億元,環比下降51%,同比下降92%。
而一些老牌、巨頭基金公司也在此次發行中敗下陣來。盡管派出了明星基金經理陳亮坐陣,博時特許價值仍然只募集到4.77億元,作為老十家基金公司,富國旗下的富國天成紅利僅募集到3.41億元;由黨開宇掌舵的嘉實研究精選已屬不易,募集規模為18.1億元;上投摩根旗下雙核平衡募集額度為14.23億元,而正是該公司在去年創造了一日募集超千億元的紀錄。
但監管層批準新基金的腳步并未停止。據最新消息顯示,工銀瑞信基金公司旗下的工銀大盤藍籌基金日前已正式獲批,并將于近期開始募集。為此,翟鵬表示,震蕩行情還將持續一段時間,如果市場行情持續低迷,估計新發基金的規模仍難理想。
基金自投成“瘋”
基金賣不動,基金公司自然動用各種手段,其中用自有資金購買自己旗下基金成為常用招數之一。這種在熊市中常用的營銷策略在今年5月,被基金公司們運用得淋漓盡致。
據記者了解到,近日建信基金以公司用固有資金2000萬元認購建信穩定增利債券基金。這并非個例,6月的第一個交易日,就有數家基金公司宣布認購旗下新發基金。長信基金發布公告稱,宣布部分贖回持有的長信金利趨勢基金和長信增利動態策略基金,合計2600萬份,贖回的資金擬用于認購旗下新基金——長信雙利優選靈活基金。
不僅基金公司自投成瘋,基金公司內部員工自買基金也成為5月以來的特色。統計顯示,截至5月末,今年以來共有29只各類型新基金成立,24只基金披露了員工認購情況,其中有23家基金公司的員工認購了其公司新發行的基金。
廣發基金公司上海分公司總經理王東哲對記者表示,基金公司自賣自買,表明基金公司對后市看好,有時也是為了能夠盡快滿足基金成立的規模要求。國泰君安基金分析師吳天宇則表示,這更多的是基金公司的一種營銷策略而已。
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