受中國證監會委托，中國證券業協會舉辦的“證券公司合規管理培訓班”日前在北京結束。會議傳遞出信息，在常規監管階段，健全有效的合規管理制度將成為對證券公司新業務、新產品、新設營業網點進行審批的重要前提，監管部門也將對證券公司合規管理制度的健全性和有效性進行檢查評價，作為今后評價公司專業管理水平和實施分類監管的重要依據。
這是第一次全國性的證券公司合規管理專題培訓班，標志著證券公司合規管理制度建設即將全面啟動。來自全國證券公司的相關高管人員、部門負責人和各地證監局機構處負責人近300人參加了此次培訓。中國證監會副主席莊心一出席并作重要講話。機構監管部主任黃紅元和中國證券業協會副會長楊曉武出席培訓班。
這次培訓班傳遞出四點重要信息：第一，合規管理制度對于證券公司的持續健康發展非常重要，在證券公司綜合治理工作結束后，監管部門將其作為一項基礎性制度在全行業推開正當其時；第二，監管部門高度重視證券公司合規管理制度建設工作，今后的監管機制和監管政策會盡最大可能實現合規者受益、發展，違規者受罰、限制發展，證券公司合規管理制度建設也即將成為一項全行業統一的法定要求；第三、在常規監管階段，健全有效的合規管理制度將成為對證券公司新業務、新產品、新設營業網點進行審批的重要前提，監管部門也將對證券公司合規管理制度的健全性和有效性進行檢查評價，作為今后評價公司專業管理水平和實施分類監管的重要依據；第四，建立和完善證券公司合規管理制度必須真抓實干，不搞形式主義，一定要結合證券行業和證券公司自身的實際情況，切實保證各項配套措施到位，確保證券公司合規管理制度能夠真正發揮作用。
花旗集團、雷曼兄弟公司、加拿大皇家銀行和中銀國際控股有限公司等境外證券機構的合規負責人，介紹了成熟證券市場證券公司的合規管理制度和合規管理工作的內容、重點及流程。上投摩根富林明基金管理公司和平安證券有限責任公司的合規負責人介紹了合規管理的有關做法及經驗。
專家強調：第一、證券公司合規管理制度建設非常重要，直接影響證券公司的安危、興衰和成敗，是公司核心競爭力的重要組成部分，是行業生存和發展的基本保障，也是提高監管有效性，拓寬證券公司自我探索、自我發展和自主創新空間的需要；第二、推動合規管理制度建設是一項復雜的系統工程，需要設立一名熟悉證券業務，精通法律法規，具備合規管理需要的專業知識和技能，誠實守信、勤勉盡責的合規負責人，需要圍繞合規總監建立起一整套有效的合規管理機制；第三、要明確合規負責人、合規部門的地位、職責、權利和履職保障，確保其履職的獨立性；第四、合規管理要嵌入到各項業務流程中去，涵蓋公司的全部經營管理活動、全部分支機構和職能部門，要通過相應的合規管理軟件系統來幫助公司實現更好的合規監控；第五、保持與監管部門的良性互動以及暢通的溝通渠道非常重要，公司應通過合規負責人與監管部門建立有效溝通機制，保持良性互動；第六、合規理念和合規文化是反映證券公司合規管理水平高低的重要因素，公司要通過自上而下的合規培訓在全公司樹立和推行合規從高層做起、合規并不只是專業人員的責任、合規創造價值等基本合規理念，并保持激勵約束機制與企業倡導的合規文化和價值觀的一致性。
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