軍工企業(yè)今后有望利用資本市場獲得更快發(fā)展 資料圖
昨天，國防科工委制定出臺了《軍工企業(yè)股份制改造實(shí)施暫行辦法》等。根據(jù)《暫行辦法》規(guī)定，經(jīng)國防科工委批準(zhǔn)，國有控股的境內(nèi)上市公司可以對國有控股的軍工企業(yè)實(shí)施整體或部分收購、重組。但是，上述收購、重組行為必須受到國防科工委的監(jiān)管。
軍工企業(yè)股份制改造大幕開啟。昨天，國防科工委制定出臺了《軍工企業(yè)股份制改造實(shí)施暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），以及《中介機(jī)構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市管理暫行規(guī)定》，鼓勵境內(nèi)資本以及有條件的允許外資參與軍工企業(yè)改制。
按照四種類型實(shí)施改制
《暫行辦法》指出，鼓勵境內(nèi)資本（指內(nèi)資資本）以及有條件的允許外資參與軍工企業(yè)改制。同時，各軍工集團(tuán)公司（或其他國有及國有控股企業(yè)）負(fù)責(zé)組織所屬軍工企業(yè)改制工作。
根據(jù)《暫行辦法》要求，軍工企業(yè)改制實(shí)施目錄管理。國防科工委負(fù)責(zé)組織制定、發(fā)布軍工企業(yè)股份制改造分類指導(dǎo)目錄，并根據(jù)發(fā)展需要進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。軍工企業(yè)應(yīng)按目錄規(guī)定的類型進(jìn)行改制。
根據(jù)《暫行辦法》，軍工企業(yè)按照國有獨(dú)資（或國有全資）、國有絕對控股、國有相對控股、國有參股（含國有股全部退出）等四種類型實(shí)施改制。
其中，國有獨(dú)資的軍工企業(yè)，應(yīng)改制為一個或一個以上國有企業(yè)出資的有限責(zé)任公司。鼓勵兩個及兩個以上軍工集團(tuán)公司（或其他國有企業(yè)）對其共同持股；國有絕對控股的軍工企業(yè)，鼓勵境內(nèi)資本參與其改制，可以在境內(nèi)資本市場融資；國有相對控股的軍工企業(yè)，鼓勵境內(nèi)資本以及有條件的允許外資參與其改制，可以在境內(nèi)資本市場融資，經(jīng)批準(zhǔn)可以到境外資本市場融資；國有參股的軍工企業(yè)，鼓勵采取多種形式、引入境內(nèi)外資本參與其改制。
另外，《暫行辦法》規(guī)定，軍工企業(yè)中的通用設(shè)備設(shè)施、非主業(yè)資產(chǎn)等，剝離出來后允許進(jìn)行多種形式的改制。并且，鼓勵軍工企業(yè)之間或與其他企事業(yè)單位結(jié)合專業(yè)化重組進(jìn)行改制。
國有控股境內(nèi)上市公司可收購重組軍企
根據(jù)《暫行辦法》規(guī)定，經(jīng)國防科工委批準(zhǔn)，國有控股的境內(nèi)上市公司可以對國有控股的軍工企業(yè)實(shí)施整體或部分收購、重組。但是，上述收購、重組行為必須受到國防科工委的監(jiān)管。同時，軍工企業(yè)整體或部分改制上市，及以其他方式進(jìn)入上市公司的，還須編制軍工企業(yè)上市框架方案。
《暫行辦法》規(guī)定，軍工企業(yè)上市框架方案具體包括：公司上市的必要性和作用；上市的主要原則和目標(biāo)；上市的基本情況；涉及的軍品任務(wù)、軍品科研生產(chǎn)能力、軍工設(shè)備設(shè)施、技術(shù)和人員等情況；上市過程及上市后需要對外披露信息、豁免披露信息的事項(xiàng)；上市后的各項(xiàng)保軍措施等。
“上市公司收購重組軍工企業(yè)、軍品業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)等事項(xiàng)，在召開董事會研究相關(guān)議題前，應(yīng)獲得國防科工委同意；在召開股東大會表決前，正式方案應(yīng)獲得國防科工委批準(zhǔn)。”《暫行辦法》規(guī)定。
同時，改制后企業(yè)承制軍品的道路已經(jīng)“鋪平”，只須在公司章程中設(shè)定特別條款。具體包括，接受國家軍品訂貨，并保證國家軍品科研生產(chǎn)任務(wù)按規(guī)定的進(jìn)度、質(zhì)量和數(shù)量等要求順利完成等。
根據(jù)《暫行辦法》要求，承制軍品的境內(nèi)上市公司，除執(zhí)行上述規(guī)定外，還有更嚴(yán)格的特別條款。即，上市公司須在章程中設(shè)定，包含“控股股東發(fā)生變化前，應(yīng)向國防科工委履行審批程序，董事長、總經(jīng)理發(fā)生變動及選聘境外獨(dú)立董事，應(yīng)向國防科工委備案”等內(nèi)容的特別條款。
同時，上市公司還須在章程中設(shè)定，“如發(fā)生重大收購行為，收購方獨(dú)立或與其他一致行動人合并持有上市公司5%（含）以上股份時，收購方應(yīng)向國防科工委申報。未予申報的，其超出5%以上的股份，在軍品合同執(zhí)行期內(nèi)沒有表決權(quán)。” （記者 于祥明）
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