針對有的基金管理公司片面追求業(yè)績排名和短期收益而忽視流動性風(fēng)險的問題，證監(jiān)會基金監(jiān)管部4日下發(fā)通知，要求基金管理公司加強(qiáng)流動性風(fēng)險的評估和壓力測試，合理配置資產(chǎn)，并結(jié)合市場狀況和自身管理能力制定流動性風(fēng)險控制方案，以切實(shí)加強(qiáng)基金 投資的流動性風(fēng)險管理。
通知要求，基金管理公司應(yīng)認(rèn)真關(guān)注各基金投資組合中現(xiàn)金、債券、股票等的配置情況、持股集中度和單只股票的投資價值及估值風(fēng)險，牢固樹立價值投資理念。
在基金投資業(yè)務(wù)方面，通知重申，各基金管理公司要根據(jù)各基金合同確定的投資策略、投資風(fēng)格以及風(fēng)險收益特征，嚴(yán)格按照股票選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資決策程序與授權(quán)制度以及交易執(zhí)行流程等進(jìn)行股票買賣和投資組合的構(gòu)建，保持基金投資風(fēng)格與基金合同約定的一致性，禁止投機(jī)交易。
通知要求基金管理公司要特別加強(qiáng)對法律法規(guī)及基金合同禁止的證券買賣和各類異常交易行為的重點(diǎn)監(jiān)控，切實(shí)公平對待所管理的各類資產(chǎn)，嚴(yán)禁內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等形式的各類不當(dāng)交易。
在從業(yè)人員管理方面，通知重申，各基金管理公司要切實(shí)加強(qiáng)對基金從業(yè)人員、尤其是投研和交易人員的職業(yè)操守教育和管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員利用職務(wù)之便為自己或他人進(jìn)行股票投資或提供投資信息、建議。
針對部分從業(yè)人員在公開媒體發(fā)表對市場走向、個股價格的不當(dāng)評論等現(xiàn)象，通知明確要求基金管理公司及其人員對外發(fā)表投資相關(guān)言論，應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的客觀、理性和審慎，應(yīng)當(dāng)有利于保護(hù)基金份額持有人，特別是中小持有人的利益；應(yīng)當(dāng)有利于廣大投資者正確認(rèn)識資本市場和基金市場，培育長期、穩(wěn)健、防范風(fēng)險的理財(cái)文化；應(yīng)當(dāng)有利于證券市場和基金行業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
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