二、國際戰(zhàn)略有章可循——國際現(xiàn)代化的基本原理
自從有了國家,就有國際關(guān)系。自從有了現(xiàn)代化,就有現(xiàn)代化過程的國際互動。事實上,現(xiàn)代化本身就包含了國際關(guān)系的全面轉(zhuǎn)型(Morse 1976)。盡管國家內(nèi)部事務(wù)和國際事務(wù)是相互關(guān)聯(lián)的,但是,國際事務(wù)有自己特殊的性質(zhì)。一般而言,關(guān)于國際事務(wù)和國際關(guān)系的研究屬于國際政治學的范疇。關(guān)于國家現(xiàn)代化與國際環(huán)境和世界現(xiàn)代化的相互作用,可以也應(yīng)該進行專題研究。我們把這種相互作用簡稱為國際現(xiàn)代化。關(guān)于國際現(xiàn)代化的事實、特征和規(guī)律的系統(tǒng)表述,就是國際現(xiàn)代化理論。雖然經(jīng)典現(xiàn)代化研究做了大量國際比較,并“把國際一體化視作現(xiàn)代化進程跨越國界的延伸”(Black 1976),但其重點是國家內(nèi)部的社會變遷,沒有系統(tǒng)研究國際因素對國家現(xiàn)代化的作用,相對忽視國際環(huán)境的影響。國際現(xiàn)代化理論旨在解釋國家現(xiàn)代化的內(nèi)因和外因的相互作用及其影響。
1、國際現(xiàn)代化的相關(guān)理論
國家現(xiàn)代化與國際環(huán)境的相互作用,可以從不同角度和不同層次來研究。從國家水平的角度研究,可以分析國家水平、國際互動和國際體系水平結(jié)構(gòu)的相互關(guān)系;依附理論和世界體系理論大致屬于這種研究視角。從國家實力的角度研究,可以分析國家實力、國際互動和國際體系實力結(jié)構(gòu)的相互關(guān)系;國際關(guān)系和國際政治理論主要采用這種研究視角。兩種研究可以互補。全球化理論是對全球化現(xiàn)象的一種理論分析,涉及國家現(xiàn)代化之間的相互作用。依附理論、世界體系理論、國際關(guān)系理論和全球化理論等是國際現(xiàn)代化的相關(guān)理論。
依附理論是20世紀60年代興起的一種國際政治經(jīng)濟理論。它試圖用核心國家和邊緣國家的依附關(guān)系,來解釋邊緣國家的欠發(fā)達現(xiàn)象,并把欠發(fā)達歸咎于外部原因。依附理論認為,資本主義的運動規(guī)律和經(jīng)濟矛盾,迫使資本主義向世界經(jīng)濟中的欠發(fā)達外圍擴張;由于母國消費不足和利潤率降低,資本主義國家必然控制和剝削欠發(fā)達國家;這就導致工業(yè)中心和依附性外圍之間的等級統(tǒng)治結(jié)構(gòu)。依附理論沒有系統(tǒng)的理論結(jié)構(gòu)。
世界體系理論是20世紀70年代興起的一種有廣泛影響的理論。它試圖用中心邊緣依附關(guān)系、世界勞動分工和階級沖突等變量來分析世界體系的歷史演變,從而解釋16世紀以來的世界發(fā)展史。這種理論認為,世界體系具有單一的世界經(jīng)濟基礎(chǔ);勞動分工將世界分成三個地帶:中心地區(qū)、半邊緣地區(qū)和邊緣地區(qū);資本主義的全球擴張不斷把外圍地區(qū)融入世界經(jīng)濟體系并使之邊緣化;國家經(jīng)濟地位是變化的,國家經(jīng)濟地位的地理分布也是變化的。
國際關(guān)系研究既是政治學的一個分支,又是一種相對獨立的跨學科研究,涉及政治學、經(jīng)濟學、歷史學、社會學和其他許多學科。國際關(guān)系理論的主體是以國家實力為基礎(chǔ)的國際政治理論。國際政治學演變的主要流派有:(1)現(xiàn)實主義、新現(xiàn)實主義和新古典現(xiàn)實主義;(2)理性主義、古典自由主義、理想主義和新自由制度主義;(3)馬克思主義、帝國主義理論、依附理論、世界體系理論和新激進主義;(4)科學行為主義;(5)批判理論和建構(gòu)主義;(6)地理環(huán)境影響等。20世紀70年代以來,國際關(guān)系研究涌現(xiàn)了一些新觀點,如后行為主義、后結(jié)構(gòu)主義、后現(xiàn)代理論、新功能主義、環(huán)境主義、相互依賴、新安全論、軟權(quán)力論、文明沖突論、民主和平論、新帝國論和霸權(quán)穩(wěn)定論等。
一般而言,全球化是一個國際聯(lián)系和相互依存日益擴展的歷史過程,全球化理論是關(guān)于全球化現(xiàn)象的理論解釋的一個集合。狹義的全球化是經(jīng)濟活動的全球聯(lián)系和相互依賴的擴展,廣義的全球化是經(jīng)濟、政治、文化、社會和環(huán)境等領(lǐng)域進行的、復(fù)雜的國際化過程。當國際化達到一定程度時,比如說超過50%的國家介入國際化的時候,就是真正的全球化。
國際現(xiàn)代化的國際互動發(fā)生在人類活動的各個領(lǐng)域和各個層次。在不同層次和領(lǐng)域存在許多的理論和解釋,如博弈論、國際貿(mào)易理論、國際分工理論、生命周期論、技術(shù)擴散論、競爭力理論和地區(qū)一體化理論等。關(guān)于國際現(xiàn)代化的定量研究也有許多工作,如國家水平和國家實力評價、國際戰(zhàn)爭的統(tǒng)計分析、國際競爭力和全球化評價等。
2、廣義國際現(xiàn)代化理論
廣義國際現(xiàn)代化理論是我國學者何傳啟研究員提出來的。這種理論建立在國際現(xiàn)代化的300年進程分析和系統(tǒng)的理論歸納的基礎(chǔ)之上,是關(guān)于18~21世紀的國家現(xiàn)代化與國際環(huán)境的相互作用的一種可供選擇的理論解釋,它大致包括國際現(xiàn)代化的定義、過程、結(jié)果、動力和模式等五個方面的基本內(nèi)容,以及五個方面的基本特點、規(guī)律和模型等。
(1)國際現(xiàn)代化的定義。國際現(xiàn)代化是國家現(xiàn)代化與國際環(huán)境的一種相互作用,是現(xiàn)代化過程的國際互動。國際現(xiàn)代化是一個復(fù)雜過程,也是一種跨國行為,發(fā)生在多個層次和多個領(lǐng)域。國際現(xiàn)代化涉及三個方面:國家現(xiàn)代化、國際環(huán)境(世界現(xiàn)代化)和國際互動。
國際環(huán)境:國家現(xiàn)代化的外部因素的總和,包括世界現(xiàn)代化、國際體系和國際互動的趨勢、規(guī)律、結(jié)構(gòu)、制度和觀念等。國際環(huán)境有多種分類方式,如整體環(huán)境(世界環(huán)境、區(qū)域環(huán)境和周邊環(huán)境)和分領(lǐng)域環(huán)境(經(jīng)濟、社會、政治、文化和生態(tài)環(huán)境)等。
國際互動:國家與國際環(huán)境之間的相互作用,涉及兩個和兩個以上的國家。國際互動有多種分類方式,如分層次互動和分領(lǐng)域互動、敵意互動、中性互動和善意互動等。
國際地位:國家在國際體系中被普遍承認的位置,可以根據(jù)相對水平和實力來定義。
國家分化:國家的國際勞動分工、國際市場分工和國際地位的分化。
國家分層:國家在國際體系的分層結(jié)構(gòu)中的等級、層次及其變化。
國家流動:國家在國際體系中的地位變化,包括等級和排名的變化等。
國家水平四個等級:發(fā)達國家、中等發(fā)達、初等發(fā)達和欠發(fā)達國家。
國家實力四個等級:世界強國、中等強國、初等強國和世界弱國。
國家規(guī)模四個等級:世界大國、中型國家、小型國家和微型國家。
國際地位四個象限:第一象限(高水平和強實力)、第二象限(高水平和弱實力)、第三象限(低水平和強實力)、第四象限(低水平和弱實力)。第一象限的代表國家是美國,第二象限的代表是盧森堡,第三象限的代表是印度,第四象限的代表是布隆迪。四個象限的內(nèi)部還可以分為四個小象限。國際地位象限包括四大象限十六小象限。
(2)國際現(xiàn)代化的過程。國際現(xiàn)代化的過程可以分為兩大階段:工業(yè)時代的國際現(xiàn)代化和知識時代的國際現(xiàn)代化,而且兩個階段的內(nèi)容和特點是不同的。一般而言,國際現(xiàn)代化過程遵循4個基本原理和8個基本原則,并有12個主要特點。
聯(lián)合作用原理:國家現(xiàn)代化的績效是由國家現(xiàn)代化與國際環(huán)境共同決定的;國際互動不決定國家的成敗,但影響國家的成敗,加速國家的分化。
利益互動原理:利益是國際互動的決定性因素,國家意識、國際觀念、國際制度和國際結(jié)構(gòu)是國際互動的影響因素,利益最大化和損失最小化是國際互動的基本原則。
路徑選擇原理:國家現(xiàn)代化與國際環(huán)境的相互作用,與生物種內(nèi)相互作用比較相似,具有路徑可選擇性和可變性。
象限互動原理:國家現(xiàn)代化的國際互動,與國家的國際地位緊密相關(guān);地位象限相同的國家之間的互動一般為橫向互動,地位象限不同的國家之間的互動一般為縱向互動。
國際現(xiàn)代化的8個原則:作用力與反作用力原則、作用效果不同原則、物以類聚原則、近朱者赤原則、目標導向原則、國家利益原則、最大最小原則和有限理性原則。
國際現(xiàn)代化的12個特點:普遍性、多樣性、階段性、復(fù)雜性、演化性、非決定性、國別差異性、國家水平效應(yīng)、國家實力效應(yīng)、國際戰(zhàn)爭持續(xù)存在、國際合作逐步加強和工業(yè)文明效應(yīng)。工業(yè)時代和知識時代的國際現(xiàn)代化的特點有所不同。
(3)國際現(xiàn)代化的結(jié)果。國際現(xiàn)代化的直接結(jié)果有三個。其一,國家現(xiàn)代化的變化,包括國家水平、國際地位和國際觀念等的變化。其二,國際環(huán)境的變化,包括國際結(jié)構(gòu)、國際制度和國際觀念等的變化。其三,國際互動的變化,包括國際互動的過程、特點、性質(zhì)和規(guī)模的變化等。國際現(xiàn)代化的國家目標主要有三個:提升國家水平和國際地位、提高國際互動能力、改善和保持良好的國際環(huán)境等。
(4)國際現(xiàn)代化的動力。國際現(xiàn)代化是多種要素的聯(lián)合作用,包括人性、利益、競爭和科技等。工業(yè)時代的國際現(xiàn)代化,權(quán)力競爭和生存競爭是國際互動的發(fā)動機;知識時代的國際現(xiàn)代化,合作競爭和發(fā)展競爭是國際互動的助推器。工業(yè)時代的競爭是國家實力的競爭,維護國家生存權(quán),爭奪世界性霸權(quán),是國際互動的動力源泉。知識時代的競爭是國家水平的競爭,保持世界領(lǐng)先地位,追趕世界先進水平,是國際互動的動力源泉。
(5)國際現(xiàn)代化的模式。國際現(xiàn)代化具有模式多樣性、路徑依賴性和起點依賴性,受歷史、地理、水平、實力、國際結(jié)構(gòu)、國際制度和國際觀念因素等的影響。對于具體國家而言,國際互動采用什么途徑和模式,與互動雙方、關(guān)聯(lián)者和國際體系有關(guān)系。一般而言,國際現(xiàn)代化有四條路徑(國際合作、國際交流、國際競爭和國際沖突)和四種模式(綜合互動、橫向互動、向下互動和向上互動)。向下互動和向上互動,可以統(tǒng)稱為縱向互動。
國際現(xiàn)代化的兩大類和四小類策略。兩大類策略是:國際地位象限相同的國家之間的國際互動,一般為平等的和對稱的橫向互動;國際地位象限不同的國家之間的國際互動,一般為不平等的和非對稱的縱向互動。四小類策略是:國際地位象限相同的國家之間的國際互動一般選擇橫向互動;國際地位較高的國家與地位較低的國家的互動一般是向下互動;國際地位較低的國家與地位較高的國家的互動一般是向上互動;如果兩個國家的國際地位部分相同部分不同,則可能同時發(fā)生橫向互動和縱向互動,簡稱為綜合互動。
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