IPO保薦項(xiàng)目頻頻遭否，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)份額下降，廣發(fā)證券在“后董正青時(shí)代”，內(nèi)部危機(jī)重重
廣發(fā)證券股份有限公司(下稱“廣發(fā)證券”)保薦代表人楊光、付竹因在福建星網(wǎng)銳捷的上市過(guò)程中未能勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)，6月9日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取了監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。
這只是廣發(fā)證券投行“厄運(yùn)”的一個(gè)部分。公開(kāi)的信息顯示，2010年以來(lái)，廣發(fā)證券13個(gè)首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)保薦項(xiàng)目，4家被否，1家兩次過(guò)會(huì)，在同行中處于倒數(shù)前列。
雖然在記者采寫(xiě)這篇報(bào)道的同時(shí)，廣發(fā)證券已有包括河北建新等項(xiàng)目過(guò)會(huì)，但縈繞在廣發(fā)證券投行業(yè)務(wù)上的層層謎團(tuán)并未隨之消散。
業(yè)內(nèi)資深人士認(rèn)為，多年以來(lái)，廣發(fā)證券投行業(yè)務(wù)由業(yè)內(nèi)翹楚到目前的保薦項(xiàng)目頻頻遭否，既有運(yùn)氣不佳的原因，也是種瓜得豆的邏輯演繹。
保薦屢遭厄運(yùn)
6月23日，河北建新過(guò)會(huì)。但就在當(dāng)天，同為廣發(fā)證券保薦的蘇州恒久光電科技股份有限公司(下稱“蘇州恒久”)宣布返還投資者本金利息及注銷(xiāo)股份等相關(guān)事宜，共返還投資者資金總額計(jì)4.17億元。
蘇州恒久的IPO申請(qǐng)?jiān)谀瓿跫传@得證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過(guò)，并于3月9日完成了公開(kāi)發(fā)行。在上市前夜，因招股說(shuō)明書(shū)和申報(bào)文件中披露的全部5項(xiàng)專利及2項(xiàng)正在申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符，監(jiān)管部門(mén)叫停了蘇州恒久的上市進(jìn)程。
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