中國證監會和中國證券投資者保護基金有限責任公司共同舉辦的“證券行政處罰體制改革和投資者保護國際研討會”日前在京召開。中國證監會副主席姚剛出席會議并講話，他指出，我國資本市場仍處在“新興加轉軌”的發展階段，伴隨資本市場的快速發展，證券期貨違法犯罪類型日益復雜，形式日趨隱蔽。因此，不斷完善證券處罰體制，進一步提高監管有效性、加強投資者權益保護，是我們面臨的重要課題。
姚剛簡要介紹了中國資本市場的發展變化以及證券行政處罰體制改革的相關情況。2006年，經國務院同意，中國證監會設置了獨立的行政處罰委員會，實現了案件審理的專職化和專業化。行政處罰委員會成立以來，堅持服從和服務于資本市場改革發展的中心任務，全面完善行政處罰工作機制，不斷提升辦案質量和辦案效率，依法、及時、高效地處理了一批違法違規案件，為資本市場又好又快發展提供了堅實保障。
姚剛強調，下一步，中國證監會將努力做好行政處罰相關工作，維護好“公開、公平、公正”的市場秩序：一是要不斷完善行政處罰工作機制。建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式，促進稽查、審理的協調統一，創新行政處罰工作機制，進一步增強行政處罰委員會工作的專業性和獨立性。二是要進一步加強證券處罰的規則體系建設。積極協調有關部門出臺證券期貨案件的移送、認定、指定管轄等司法文件，完善民事賠償司法解釋，推動司法機關制定證券行政案件的證據適用規則，細化、完善“操縱市場”、“內幕交易”兩個認定指引，加快推進《信息披露違法案件責任認定指引》和《會計師事務所及其執業人員證券違法行為認定指引》等規則的出臺。三是要加大違法違規案件查辦力度。對于市場反映強烈的內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為，要加大查辦力度，提升證券執法處罰的專業性和時效性。四是要加強投資者合法權益保護、加大宣傳力度。一方面，對于侵害投資者合法權益的違法違規行為，要加大處罰力度，積極協調相關部門研究虛假陳述、內幕交易等侵權賠償制度，把投資者保護工作落到實處。另一方面，要建立法制宣傳的長效機制，組織新聞媒體，對案件進行立體化、多方式報道，擴大案件處理的社會效果，提高案件警示教育的水平。（記者 李俠）
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