11家券商接受現場檢查
融資融券業務開閘已進入倒計時。3月8日至10日，曾參與聯網測試的11家券商陸續接受了地方證監局的現場檢查，這也是券商正式申報融資融券業務資格前的最后“一考”。檢查結束后，這11家券商將拿到地方證監局出具的監管意見函，并連同交易所聯網測試報告和證券業協會的專業評價報告一起在下周向證監會遞交業務申請報告。業內人士預計，證監會很快將據此開出首批試點名單。
“昨天的檢查太緊張了，從早上一直檢查到下午6點多，主要是看我們準備得是否充分，員工業務熟不熟練，能不能隨時開干。”一位全程參與檢查的券商人士告訴中國證券報記者，現場檢查由地方證監局聯合證監會、兩大交易所和中登公司派出的十多位“考官”共同執行，他們不僅仔細檢查了公司總部的風控措施、技術系統和人員配備，還隨機抽查了1家營業部的準備情況。
參與聯網測試的銀河證券、海通證券、國信證券等１１家券商分別受北京、上海、深圳、廣東和江蘇五地的證監局監管。為了解各家券商融資融券業務準備的真實情況，地方證監局對營業部普遍采取了隨機抽查的方式，在現場檢查前并未通知券商要檢查的營業部數量和名單。
“現場檢查的項目很細，主要側重于系統和風控。由于我們之前的準備工作非常充分，檢查還算順利，估計很快就能拿到證監局的監管意見函了。”深圳一家券商的相關人士向中國證券報記者透露。為了在融資融券業務推出初期控制風險，很多券商都在交易所規定的“客戶維持擔保比例130%”基礎上自動加設了多條“警戒線”。例如，當客戶維持擔保比例低于150%時，向投資者發出警告；當維持擔保比例低于140%時，通知客戶要求補充擔保物；當維持擔保比例低于130%時，采取強制措施。
上周，11家券商已經在北京接受了證券業協會組織的專業評審答辯，預計近期將收到專業評審報告。“目前一切準備就緒，只等交易所、證券業協會和證監局開出的三份‘成績單’，我們就可以向證監會正式申報融資融券業務了。”深圳某券商融資融券業務負責人表示。（記者錢杰）
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