中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月26日訊 從8月份以來，繼長城和景順長城兩家基金公司的三名基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉被深圳證監(jiān)局突擊抓“現(xiàn)行”后，近日中銀國際證券一營業(yè)部總經(jīng)理又違規(guī)炒股被查，“老鼠倉”問題正從基金延伸至券商。而這次轟轟烈烈的“捕鼠”行動也不斷刺激著證券從業(yè)人員敏感的神經(jīng)。券商從業(yè)人士紛紛表示，今后盡量不要在MSN、QQ等聊天工具上談?wù)摴善薄?/p>
焦點：營業(yè)部老總違規(guī)炒股被查
近期有媒體報道，中銀國際證券深圳中心四路營業(yè)部總經(jīng)理因違規(guī)炒股而被內(nèi)部處理，而這是今年8月份“捕鼠”風暴以來的第一例券商從業(yè)人員受罰案例。
據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》報道，一位知情人士介紹，今年8月份深圳證監(jiān)局對轄區(qū)一些基金公司和券商進行了突擊檢查，當時發(fā)現(xiàn)中銀國際證券一些交易地址和公司營業(yè)部內(nèi)部IP一致，因此要求對該營業(yè)部進行徹查。而公司的稽核部門進行徹查后發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)部總經(jīng)理存在違規(guī)炒股行為，隨后中銀國際證券對其進行了內(nèi)部處理。
中銀國際證券新聞發(fā)言人僅表示此次事件肯定沒有涉及“老鼠倉”，而公司在原有嚴密的稽查和合規(guī)檢查的基礎(chǔ)上，未來還會繼續(xù)加強這方面的工作。
多家券商營業(yè)部的相關(guān)負責人均表示，由于證監(jiān)局的核查，近期公司都加強了風險提示，有的加強稽核檢查，有的甚至關(guān)閉了外網(wǎng)。上海一位本地券商營業(yè)部總經(jīng)理介紹，公司近期一直在自查，還發(fā)了相關(guān)文件，重申不能炒股和代客理財。不過他認為：“實際上這些都是‘治標不治本’，等風暴過后，如果從業(yè)人員在客戶室進行委托交易，而不在自己辦公室的電腦操作的話，那也無從查起。”
業(yè)內(nèi)：更改簽名 不談個股
除了近期除券商營業(yè)部加強監(jiān)管迎接檢查之外，很多券商人士的MSN、QQ簽名已經(jīng)加上了“監(jiān)控中”、“不談個股”、“只談基本面”等語錄，而這些話之前只出現(xiàn)在基金內(nèi)部人士的MSN簽名上。
據(jù)上海一家券商合規(guī)部門人士介紹，上海證監(jiān)局新一輪檢查主要針對券商研究所、資產(chǎn)管理部、自營部門以及投資銀行部四大部門，目前公司都已經(jīng)對相關(guān)部門下達了檢查通知，這或許正是券商人士紛紛更改MSN、QQ簽名的主要原因。
他表示，公司采取的內(nèi)控措施主要包括對員工進行監(jiān)控，禁止實名開設(shè)證券賬戶;各部門建立防火墻，防止利用內(nèi)部消息買賣股票;同時對研究員加強管理，禁止未經(jīng)公司允許在媒體上公開對個股進行點評等行為。據(jù)他了解，現(xiàn)在各家券商都在加強內(nèi)控，防止公司成為檢查風暴的“出頭鳥”。
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