中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》，建立基金經(jīng)理注冊(cè)制度
配合《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》的修訂，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》，從4月1日起將對(duì)基金經(jīng)理實(shí)行注冊(cè)管理制度。
特別值得注意的是，《規(guī)則》首次對(duì)頻繁變動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體量化，明確規(guī)定頻繁變動(dòng)工作崗位達(dá)兩年兩次者，將視為不適當(dāng)擔(dān)任基金經(jīng)理者，不予通過(guò)變更注冊(cè)。
《規(guī)則》對(duì)基金經(jīng)理任職注冊(cè)、變更注冊(cè)和離職注銷等做了規(guī)定。基金管理公司聘任、解聘基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理基金經(jīng)理任職注冊(cè)、變更注冊(cè)或離職注銷手續(xù)。未按要求完成任職注冊(cè)、變更注冊(cè)或離職注銷的人員，基金管理公司不得聘任其擔(dān)任基金經(jīng)理或進(jìn)行基金經(jīng)理任職變更。
申請(qǐng)基金經(jīng)理任職注冊(cè)，需符合《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的要求，其中包括通過(guò)基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試，也不得出現(xiàn)違反法律法規(guī)或協(xié)會(huì)有關(guān)自律規(guī)則的情形；對(duì)于基金經(jīng)理在任職公司內(nèi)部變更以及離職，除管理基金不滿一年即不再管理現(xiàn)有基金這一特殊情況外，協(xié)會(huì)不做變更或離職條件審核，可直接辦理手續(xù)。
關(guān)于《規(guī)則》實(shí)施前已擔(dān)任基金經(jīng)理的人員，不再要求辦理任職注冊(cè)手續(xù)，但要求在《規(guī)則》實(shí)施后30日內(nèi)通過(guò)其任職公司向協(xié)會(huì)登記其基本情況。
關(guān)于擬任職新產(chǎn)品的基金經(jīng)理的人員，要求基金管理公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)基金產(chǎn)品的同時(shí)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理擬任基金經(jīng)理注冊(cè)或變更手續(xù)。基金產(chǎn)品經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的，協(xié)會(huì)在核準(zhǔn)之日正式辦理基金經(jīng)理注冊(cè)或變更手續(xù)。
關(guān)于投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員，沒(méi)有要求注冊(cè)管理，但為便于全面掌握投資管理人員的情況，協(xié)會(huì)也將其納入基金經(jīng)理注冊(cè)系統(tǒng)。
嚴(yán)密監(jiān)控基金投資行為 斬?cái)嗬孑斔秃谑?/strong>
新修訂的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》直指公平交易、“老鼠倉(cāng)”等突出問(wèn)題
在加強(qiáng)基金從業(yè)人員監(jiān)管、引導(dǎo)基金投資管理人員有序流動(dòng)的同時(shí)，新修訂的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）直指公平交易、“老鼠倉(cāng)”等目前基金投資運(yùn)作中的突出問(wèn)題，進(jìn)一步規(guī)范投資管理人員行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
據(jù)介紹，于2006年10月發(fā)布的《指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)基金管理公司投資管理人員的基本行為規(guī)范和監(jiān)督管理做出了較為全面的規(guī)定。但隨著基金行業(yè)的快速發(fā)展，投資管理人員管理方面出現(xiàn)的新問(wèn)題、新情況，亟須對(duì)原有的《指導(dǎo)意見(jiàn)》進(jìn)行進(jìn)一步修訂完善。
強(qiáng)化公平交易監(jiān)管
隨著我國(guó)資本市場(chǎng)和基金行業(yè)的發(fā)展，基金公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大，從最初的單一封閉式基金逐步擴(kuò)展到開(kāi)放式基金、社保組合、企業(yè)年金，以及試水不久的專戶理財(cái)業(yè)務(wù)，管理的資產(chǎn)類型不斷增加。
業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大，資產(chǎn)管理類型的增加，很可能將引發(fā)基金公司或從業(yè)人員出于對(duì)自身利益最大化的追求，而對(duì)不同投資組合、資產(chǎn)類型實(shí)行差別對(duì)待，進(jìn)行利益輸送。
出于對(duì)公平交易監(jiān)管的重視，證監(jiān)會(huì)于去年3月發(fā)布了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》。這次新修訂的《指導(dǎo)意見(jiàn)》則進(jìn)一步明確了對(duì)公司和投資管理人員公平交易的有關(guān)要求。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，對(duì)于同一公司管理的不同資產(chǎn)和不同客戶，基金管理公司應(yīng)當(dāng)一視同仁，決不允許在投資決策、交易執(zhí)行、人員配備等方面，做出有失公平的安排；不允許任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人向公司索取未公開(kāi)的投資信息。
為了有效監(jiān)督公平交易，近幾年相關(guān)機(jī)構(gòu)已建立了實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)基金公司公平交易實(shí)行有效監(jiān)督。而對(duì)于違反公平交易原則的公司，上述負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將會(huì)依法嚴(yán)肅追究，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
嚴(yán)防利益輸送等行為
隨著唐建、王黎敏等“老鼠倉(cāng)”行為的曝光，基金投資運(yùn)作中的利益沖突、利益輸送問(wèn)題成為市場(chǎng)和投資者關(guān)注的焦點(diǎn)。針對(duì)實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)的個(gè)別公司投資管理人員從事股權(quán)投資、直系親屬買賣股票等可能存在利益沖突的行為，新修訂的《指導(dǎo)意見(jiàn)》做出了更為明確和嚴(yán)格的規(guī)定。
實(shí)際上，對(duì)于基金投資中的利益輸送等違規(guī)行為，監(jiān)管部門(mén)一直保持了高度重視，并制定了一系列監(jiān)管規(guī)則對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。如充分依托交易所，建立了較為完善的投資監(jiān)控體系，嚴(yán)密監(jiān)控基金的投資行為，防范利益輸送。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要求基金管理公司及其從業(yè)人員恪盡職守，認(rèn)真履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的法律義務(wù)，不得將自身的利益置于基金持有人的利益之上，不得用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者第三人牟取利益，不得從事任何損害基金財(cái)產(chǎn)和基金持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
2008年，證監(jiān)會(huì)依法查處了唐建、王黎敏“老鼠倉(cāng)”案。為了更加有效地保護(hù)投資者利益，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”的打擊力度，證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)立法部門(mén)對(duì)《刑法》進(jìn)行修訂。在今年通過(guò)審議的《刑法修正案（七）》中，已將“老鼠倉(cāng)”行為納入了刑事制裁的范圍。
對(duì)于基金從業(yè)人員違反證券法律法規(guī)、損害基金持有人利益的行為，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人明確，將“發(fā)現(xiàn)一起查處一起，決不手軟，決不姑息”。
《指導(dǎo)意見(jiàn)》還進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)投資管理人員通信的管理。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人也再次強(qiáng)調(diào)，基金管理公司要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)外宣傳管理，要始終突出風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得為了基金投資和銷售的需要，在媒體上違規(guī)發(fā)表片面言論，對(duì)個(gè)股、股指及行業(yè)熱點(diǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，誤導(dǎo)投資者。
此外，證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管中十分重視風(fēng)險(xiǎn)揭示，要求在基金銷售中向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，倡導(dǎo)銷售適用性原則，嚴(yán)格禁止任何保本保收益、預(yù)測(cè)收益率等不當(dāng)行為。“對(duì)于違反規(guī)定進(jìn)行宣傳，誤導(dǎo)投資者的，證監(jiān)會(huì)將依法采取相應(yīng)措施。”該負(fù)責(zé)人表示。（記者商文）
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