八成券商去年公允價值變動收益為負，虧損142億元；不少券商收縮戰線，壓縮權益類證券投資規模
1月15日，首批上市券商2008年度業績快報亮相。海通證券(600837)去年實現凈利潤33.01億元，同比下滑四成；國元證券(000728)實現凈利潤5.24億元，同比下滑超過七成。隨后春節前夕，49家證券公司在銀行間市場披露的年報顯示，去年合計實現凈利潤270億元，較2007年業績同比大幅下滑近七成。2008年券商除了經紀業務大幅縮水外，公允價值變動損失成為“最大的痛”。
業績分化加大
隨著股市由“提款機”變為“絞肉機”，2007年賺得盆滿缽滿的券商去年一下子跌進了冰窖，去年券商三大支柱業務經紀、自營、投行全線滑坡。
49家非上市券商中，國泰君安去年的業績位居首位，共實現凈利潤56億元，業績同比僅下滑24%；廣發證券緊隨其后，去年實現凈利潤31億元；招商證券以20億元的業績，位列第3位；申銀萬國、中信建投、華泰證券和光大證券等4家大型券商均超過10億元。上述業績排名前7位的券商，合計實現凈利潤169億元，占49家券商總額比例高達63%。而在2007年，上述7家券商全年實現的凈利潤，僅占49家券商總額的47%。
伴隨著股指的下跌，昔日讓券商賺得“盆盈缽滿”的公允價值變動收益，如今卻成為券商業績的最大拖累。統計顯示，80%的券商去年公允價值變動收益為負值，合計虧損142億元，同比驟降超過200%。此外，投資收益也全線下滑，同比降幅達到58%，華安證券、浙商證券、國聯證券等11家券商還出現投資收益虧損。
此外，經紀業務收入的顯著滑坡，也是導致2008年券商業績驟降的主要原因。統計顯示，49家券商2008年的代理買賣證券業務凈收入，較2007年同比減少49%，遠遠大于兩市交投總額38%的下滑幅度。
經紀人被迫辭職
為了熬過寒冬，不少券商去年下半年就已經開始收縮戰線。有的把營業廳從一樓搬上高層以節約房租，還有的直接取消了散戶大廳。
元旦期間，記者的一位朋友收到銀河證券馬家堡營業部的通知，營業部將要搬家，新址將不再設立散戶大廳。此前，銀河證券馬家堡營業部包下了一棟樓的第三層，營業面積為100多平米。
該營業部的一位工作人員表示，現在股市行情不好，很少有投資者到散戶大廳交易，營業部也是權衡后才決定搬家。與此同時，不少券商也開始裁撤經紀人，以節省人力成本。
去年12月26日，證監會向下發通知，要求券商停止新增無從業資格的營銷人員。證監會還表示將要求券商建立證券經紀人制度。
“其實去年9月份開始，營業部就開始裁減經紀人了。當時主要針對無證上崗人員，但從12月份開始，持證的經紀人也開始被裁撤。”北京一家中型券商的經紀人黃麗告訴記者，股市行情去年一落千丈，但營業部的考核任務反倒更嚴格了。
黃麗說，其所在營業部去年上半年經紀人只要每個月開三個有效賬戶就算完成任務，每增加一個有效賬戶獎勵300元。“從去年11月份開始，考核任務增加為每月開六個有效賬戶，每個賬戶投資金額至少一萬元。沒有完成任務的，營業部還會扣錢，連基本的生存都解決不了，經紀人只能自動辭職。”
對于持證經紀人不斷離職的現狀，北京一家券商營業部的工作人員表示，裁人也是營業部的無奈之舉。“之前在牛市時，很多營業部由于經紀人緊缺，大量招人，而現在營業部交易量大減，人力成本相應增加。”
壓縮權益類投資規模
此前，為了備戰股指期貨(IB)和備兌權證等創新類衍生品業務，國內各大券商均先后設立了衍生品交易部。但由于去年上半年國內權證創設被叫停，衍生品交易部幾乎無事可做。
一家具有IB業務資格的券商衍生品部工作人員告訴記者，公司去年高薪聘請了三位“海歸”，但到目前為止，他們除了做一些數據和模型的研究外，沒有任何衍生品的實踐機會。現在衍生品部被合并后，一部分員工轉到公司研究所，另一部分轉到證券投資和資產管理部。
近日有消息稱，受金融危機影響，包括國泰君安在內的國內多家券商，開始撤銷或者合并衍生品部。不過，國泰君安衍生品部的工作人員告訴記者，衍生品部與證券投資部合并，但沒有被撤銷。“畢竟股指期貨等業務將來還要推出，公司需要做好相關的準備工作。”
除了合并衍生品部之外，為了壓縮開支，有的券商開始縮減投資銀行部的編制。此前，業內有傳聞稱，中金公司已開始裁員，首先從投行部入手，預計裁員比例達六分之一，但中金公司一直未對外界做相關回應。
此外，據了解，近日宏源證券公司董事會決定，2009年將大大壓縮權益類證券投資規模，保證今年權益類證券自營的二級市場初始規模不超過2007年公司凈資本的15.67%。另一家券商也表示，公司將在2009年縮減風險業務規模，改革重點放在經紀業務挖潛增效上。(記者趙俠)
部分上市券商去年業績
凈利潤同比
國金證券 7.4億元↑97%
太平洋證券 預虧↓100%以上
中信證券 72.81億元↓41.22%
東北證券 約4億元↓64%
宏源證券 4.37億元↓79%
國元證券 5.24億元↓77.02%
海通證券 33億元↓40%
其他券商去年業績(部分)
凈利潤 同比
國泰君安 56億元↓24.24%
廣發證券 30.08億元↓63.26%
招商證券 21.07億元↓60%
申銀萬國 17.27億元↓69%
光大證券 12億元↓74%
新時代證券 -1.93億↓128%
東方證券 -8.87億元↓120%
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