工商東亞融資有限公司及工商東亞證券有限公司近日被香港證監會罰款３８００萬港元；兩公司須聘請獨立會計師，檢討其內部監控和合規制度。
香港證監會宣布說，兩家公司在３年內，如被證監會發現嚴重的違規或缺失情況，其牌照可能被撤銷。
香港證監會發現，在２００２年至２００４年間，這兩家公司有現已離職的高級職員的行為令人認為兩家公司曾以不適當的手法，支持某只上市股票；兩家公司的自營交易活動和企業融資活動，曾分別兩次未能推行有效的職能及資訊劃分措施。
證監會還發現，一家工商東亞證券分行未能在適當的時間，向客戶支付回傭；并曾發生無牌或未經授權的交易活動，并在未經授權的情況下，轉撥客戶款項。
證監會法規執行部執行董事施衛民表示，兩家公司均表示愿意建立良好的合規作業方式。
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