上證所：將盡快推出會員客戶證券交易行為管理實施細則
上海證券交易所組織相關業務部門近日召開專題會，研究部署《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的貫徹落實工作。會議認為，兩條例是證券行業規范發展的基礎，對解決當前市場熱點、難點問題提供了依據，條例對上證所做好自律管理工作具有重大指導意義。上證所將盡快推出《會員客戶證券交易行為管理實施細則》，從業務實施細則的層面完善會員管理的業務規則體系。
會議認為，兩條例是證券市場基礎性制度建設的重大舉措，對于規范證券公司發展、防范證券公司風險、理順證券公司退出機制，進而保護投資者利益，具有重要的意義。是證券公司綜合治理工作的重要成果，是證券公司監管工作經驗的系統總結，體現了黨中央、國務院對證券公司綜合治理工作的充分肯定。
會議著重部署了貫徹落實兩條例的近期工作安排：
第一，深入學習領會兩條例，全面梳理、完善相關業務規則。上證所將盡快推出《會員客戶證券交易行為管理實施細則》，從業務實施細則的層面完善會員管理的業務規則體系。同時，認真審視相關業務規則，及時修訂與兩個條例相抵觸或者不相適應的內容。
第二，配合市場創新產品、創新機制的推出，加強會員交易權限管理工作。在條例嚴格證券公司市場準入管理的基礎上，上證所將繼續加強會員的交易權限管理工作，根據會員的凈資本、規模、經營狀況、技術系統狀況等實現會員交易權限在品種、方式、規模上的動態化管理。
第三，進一步推動會員加強風險管理能力，提升執業質量。上證所將以加強會員客戶管理工作為切入點，推動會員了解自己客戶、提供適當性產品和服務、加強客戶風險揭示，提高對客戶異常交易行為的發現和處置能力，全面提升會員執業質量，充分發揮其在證券市場建設中的作用。
第四，加強會員技術監管，確保信息管理安全。上證所將根據確保安全運行的總體要求，加強會員交易及相關技術系統管理，適時出臺《會員交易及相關系統技術規范與運行管理指引》，推動會員采取各種措施確保證券市場的安全運行。
第五，加強投資者教育和合格投資者培育工作。上證所在成立投資者教育專門部門的基礎上，結合兩個條例的頒布和證券公司專業評價試點工作的推進，加大投資者教育工作力度，并推動和督導會員在投資者教育工作中發揮作用。同時，積極推進對合格投資者的培育工作，以優化市場結構，提高市場運行質量和效率。
第六，上證所將配合證券公司風險處置工作，加大會員資格清理力度，完成交易所在證券公司綜合治理方面的收尾工作。
會議強調，上證所要從建立長效機制的角度，積極支持會員在規范運作的基礎上做優做強，推動行業健康發展。首先，上證所將向市場提供更為豐富的創新產品、更為完善的交易機制，以改善證券公司盈利模式，提高其適應市場變化的能力；其次，上證所將針對證券公司的業務創新、產品創新，從技術上、操作運行上提供與之相適應的服務；再次，根據條例對融資融券業務的相關規定，上證所將擬定相應的細則及業務操作流程，確保該業務的順利推出和規范運作。
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