吉林證監局召開全省證券期貨監管及企業上市工作會議
為貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神，促進吉林省資本市場的規范發展，加快推進企業上市融資步伐，2008年4月14日，吉林證監局與吉林省經濟委員會共同組織召開了全省證券期貨監管工作會議及企業上市工作會議。吉林省政府高度重視資本市場發展和企業上市工作，副省長王祖繼同志到會做重要講話。吉林證監局局局長江連海同志和吉林省經濟委員會主任姜有為同志分別就吉林省轄區證券期貨監管工作和企業上市工作做了發言；深圳證券交易所的副總裁周明同志向與會代表介紹了資本市場發展形勢，紫鑫藥業、吉林亞泰兩家上市公司做典型經驗介紹。各省直有關部門，市(州)政府領導和有關部門的相關負責人，轄區上市公司、擬上市公司，證券期貨經營機構、證券投資咨詢機構主要負責人，有關中介機構、新聞媒體約五百余人參加了會議。
江連海局長在會上作了題為“全面貫徹落實科學發展觀，推動轄區資本市場又好又快發展”的監管工作報告。他指出我們要認清資本市場發展的新形勢，抓住資本市場發展的歷史機遇，推動轄區資本市場又好又快發展， 2008年吉林轄區證券期貨監管工作總的工作思路是：圍繞一條主線，夯實兩個基礎，強化三道防線。即把強化監管，防范風險，促進發展作為中心和主線，擺陣布局，科學安排，統領各項監管工作；加強公司治理結構和內控制度建設，加強誠信意識和誠信文化建設，從制度和文化兩個方面不斷夯實基礎；強化行政監管，行業自律和自我約束這三道風險控制的防線，在繼續加強和改進行政監管的同時，努力發揮行業自律組織和市場主體的自我約束在風險防范方面的內生性和基礎性作用。圍繞這一思路，2008年的重點監管工作是：深入開展專項治理活動，全面提升上市公司規范化運作水平；擴大增量，優化存量，支持上市公司做優做強；提高證券公司規范運作水平，支持證券公司創新發展；夯實期貨市場規范發展基礎，迎接股指期貨推出；強化中介機構監管，提高行業服務水平；加大對違法違規行為打擊力度，確保轄區市場健康平穩運行；深入開展投資者教育工作，切實維護投資者合法權益；發揮行業自律作用，加強市場誠信建設，營造轄區資本市場良好的發展環境；建立和完善綜合監管體系，全面提升監管效能。
王祖繼副省長充分肯定了吉林省資本市場發展取得的成績，在分析資本市場的功能和吉林省資本市場的發展形勢后，對加快吉林省資本市場建設做出重要部署。他指出要充分認識資本市場對于發展地方經濟的重要作用，充分發揮資本市場的功能，緊緊抓住有利時機，加快我省資本市場建設步伐，2008年要大力支持企業通過上市更好、更快地發展。全年爭取完成6-8家企業上市的目標，同時加強對企業上市工作的指導和政策支持，加快上市后備資源地培育。發展融資融券，優化信用結構；引入風險和創業基金，參與企業改制，發展多層次資本市場，規范產權交易。
青島證監局部署維護轄區證券期貨市場安全穩定工作
4月7日，證券期貨監管系統維穩工作視頻會議召開后，青島證監局立即組織召開全體干部會議，研究貫徹落實措施。姜巖副局長對全體干部提出三項工作要求：一要領會，要求各處組織處內干部深入學習討論會領導關于維護證券市場穩定安全運行的講話精神，統一思想、提高認識、不折不扣、措施得力；二要落實，要求證券期貨機構監管業務處立即組織專題會議進行部署，布置轄區各單位健全領導機構、進行風險排查，完善應急機制；三要檢查，要求各業務處近期對轄區證券期貨經營機構落實維穩工作情況進行專項檢查。會后立即了成立青島證監局維護市場穩定工作領導小組，姜巖副局長擔任組長，韓汝俊副局長、殷建華局長助理擔任副組長，各處室負責人為小組成員。明確維穩具體工作由辦公室負責，履行綜合協調、信息匯總和值守應急職能，各處室根據監管工作職責，組織落實相關工作。
為進一步組織轄區證券期貨經營機構落實好維護市場穩定和安全保障工作要求，4月8日，我局組織召開轄區證券期貨機構維護穩定工作專題會議。姜巖副局長、韓汝俊副局長出席了會議。韓汝俊副局長傳達了證券期貨監管系統維穩工作視頻會議精神，姜巖副局長對轄區內各證券期貨機構如何做好維穩工作提出六項要求，布置各機構立即健全維穩工作領導機制、立即組織風險排查和應急預案演練工作。姜巖同志在講話中要求：
一、要高度重視市場穩定和安全運行工作。今年我國涉及國家政治生活的重大事情比較多，同時近期股市波動幅度也很大，在如此復雜的社會和市場環境下，維護證券市場穩定和安全工作非常重要，且任務艱巨。各機構負責人務必要提高對此項工作重要性的認識，要有高度的政治意識、大局意識、責任意識，加強組織領導，認真做好系統保障、安全保衛、信訪處置、投資者教育等工作，維護好本機構的一方平安。
二、要健全領導機制、明確工作責任。各機構要成立本單位負責維護安全穩定工作的領導小組，主要負責人要親自抓，負總責，擔任領導小組負責人，運營、交易、電腦以及前臺服務等部門負責人要作為小組成員，分工負責與業務相關維穩及安全工作。領導小組要落實責任到人，明確工作流程、工作預案和責任人，遇有緊急事項，做到聯系暢通、有人負責、快速反應、及時應對。本機構維穩工作情況要及時向我局對口處室報告。要求各單位領導小組及聯系人名單于4月11日書面上報我局對口處室。
三、要全面排查風險隱患，防患于未然。重點排查三個方面：一是信息技術系統安全檢查和評估。重點檢查現有信息、通訊、電力系統建設和管理是否符合證監會技術系統管理規范工作的要求，是否能滿足現有業務需要并保持安全運行，是否存在行情中斷、系統癱瘓、電源易斷等風險隱患，信息系統是否有病毒黑客侵入情況并采取了防范措施；二是是否有投資者群體上訪和突發性事件的傾向和苗頭，個別風險承受能力較弱投資者是否有情緒過激行為和不良傾向；三是本單位防火、防盜、防雷電雨雪災害等安全保衛工作措施是否到位，是否與轄區公安部門建立工作聯系，能夠預防應對不穩定事項發生。以上排查中發現的風險隱患問題要立即采取措施進行整改，把問題解決在萌芽狀態，并進一步完善防范措施。排查情況要求在4月11日前書面向我局報告。
四、要完善應急處理機制。針對可能發生的交易和行情中斷、災害沖擊等重大風險，各機構會后要進一步自查、完善預案，查看措施是否全面、詳細、到位并具有操作性，要定時組織應急預案的培訓和演習，做好與相關產品設備供應商以及電力、網絡運營商、安全保衛等部門的銜接配合，保證緊急情況處理時信息暢通、快速反應。各機構進行系統升級或轉換時，要提前向我局報備有關情況并進行應急演練，在保證交易正常運行的前提下方可進行。要求各機構本周內要自行組織一次應急處理演練，讓本單位員工通過演練，明確緊急情況下工作責任、處理程序、工作流程、報告渠道。我局本月中下旬擬選擇20家左右證券期貨機構進行抽查。
五、要加強投資者教育、處理好信訪工作。要求各機構將投資者教育和風險揭示工作融入各項業務流程，體現在客戶服務體系的各個環節，建立健全投資者教育長效機制。同時要結合推出創業板、股指期貨等工作，突出新市場、新業務、新產品的風險教育，引導理性投資、強化“買者自負”意識。近期投資者教育應針對市場波動的現狀做好引導工作，引導投資者清醒認識資本市場發展規律，充分樹立投資信心和理性投資意識。
近期信訪工作要重點關注因市場波動投資者情緒不穩引起的群體上訪傾向和苗頭，要采取有效措施防范越級上訪事件發生。對投資者上訪反映的最關心最集中的熱點難點問題，屬于本機構的事要研究措施及時解決，屬于其他部門的事要及時報告，做好疏導，形成預案。要繼續落實信訪工作“第一責任人”措施，本機構發生信訪事項，機構主要負責人要在第一時間自行采取措施處理，不允許不負責任直接推向監管部門，形成反復信訪和越級上訪，最大限度將問題解決在當時、解決在本機構。
六、要做好安全保衛、值班和重大事項報告工作。要進一步做好本機構安保工作，完善防火、防盜、防災措施和設備，保證營業場所秩序穩定和安全運營。要建立與當地公安部門工作聯系渠道，保證緊急事項發生能取得公安部門及時支持。要加強值班工作，保證24小時專人值班，聯絡通暢。各機構如發生群體性上訪、沖擊營業場所等影響社會穩定重大事項，要在第一時間向我局、地方政府、公司總部報告，并向當地公安部門通報，單位負責人要在第一時間趕到現場組織應對，做好疏導和處置工作，控制事態發展，力爭風險化解在萌芽狀態。
姜巖同志最后強調，維護證券期貨市場安全穩定工作是一項長期性、基礎性工作，責任重于泰山。如哪家機構一旦在穩定和安全方面出了問題，我局將對該機構主要負責人實行“一票否決”。因此，做好維穩工作不僅是對市場負責、對工作負責，也是對自己負責。此項工作也要切實加強對員工的教育，做到安全穩定工作人人皆知、責任清晰、目標明確，工作不留死角。
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