北京證監局日前舉行期貨高管培訓班，重點針對期貨公司的客戶開發、服務和客戶投訴管理等方面內容進行培訓。北京證監局要求期貨公司加強開戶流程管理和提高服務質量，同時要求期貨公司加強居間人管理和期貨業務介紹商（IB）管理。
北京證監局強調，黃金期貨和未來股指期貨上市后，期貨公司客戶數量激增，因此必須加強客戶服務和管理。目前期貨公司開戶管理的重點是完善現有開戶流程和風險管理制度，利用投資者開戶資料和影像資料嚴格審核投資者開戶的真實性，向投資者充分揭示期貨交易風險，審慎評估投資者的抗風險能力，認真準確地填報投資者信息，并妥善保存相關資料。
北京證監局要求，作為期貨業務介紹商的證券公司，如果介紹控股股東、實際控制人等到期貨公司開戶的，應該及時向北京證監局按要求報告相關信息，包括開戶時間、開戶單位、資金狀況、指令下達人、資金調撥人、交易情況、會議記錄等。
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