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下載安裝Flash播放器9月8日，山東龍鼎電子商務(wù)股份有限公司公布的第三批權(quán)益3萬(wàn)元以上交易商開始辦理出金業(yè)務(wù)。在業(yè)界看來(lái)，這意味著“龍鼎盤”持續(xù)了13個(gè)月的交易風(fēng)波逐步平息(詳見(jiàn)本報(bào)今年6月7日《多空對(duì)賭瘋狂大蒜龍鼎入市漸被坐莊》的報(bào)道)。
事實(shí)上，近幾年，除了“龍鼎盤”事件外，大宗商品交易市場(chǎng)頻繁出事，比如，海南天然橡膠、廣西白糖等事件。中遠(yuǎn)期市場(chǎng)屢次出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)大都相同，包括市場(chǎng)操控大盤、市場(chǎng)挪用客戶資金、莊家惡意炒作價(jià)格偏離過(guò)多、從而引起大量客戶進(jìn)行逼倉(cāng)、老板卷款而逃等。
在中國(guó)期貨市場(chǎng)創(chuàng)始人之一、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院常清教授看來(lái)，大宗商品電子交易市場(chǎng)出現(xiàn)的種種問(wèn)題，都是中國(guó)期貨業(yè)早期亂象的重演。而北京工商大學(xué)證券期貨研究所所長(zhǎng)胡俞越認(rèn)為，我國(guó)的期貨市場(chǎng)相對(duì)不發(fā)達(dá)，在一定程度上，大宗商品的中遠(yuǎn)期市場(chǎng)彌補(bǔ)了這些不足，但問(wèn)題出在這類市場(chǎng)沒(méi)有具體的監(jiān)管部門，也缺乏相應(yīng)法律法規(guī)。
據(jù)介紹，今年6月底、7月初，國(guó)務(wù)院多部委組成聯(lián)合調(diào)查組分赴全國(guó)對(duì)中遠(yuǎn)期市場(chǎng)展開督查。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，對(duì)“電子盤”的整頓風(fēng)暴來(lái)了，但這場(chǎng)風(fēng)暴是否能終結(jié)“電子盤”亂象，效果還需觀察。
山東“龍鼎盤”易主
13個(gè)月的交易風(fēng)波平息，山東龍鼎盤的交易商陸續(xù)實(shí)現(xiàn)本金回歸。9月8日，山東龍鼎電子商務(wù)股份有限公司公布的第三批權(quán)益3萬(wàn)元以上交易商開始辦理出金業(yè)務(wù)。
去年7月，龍鼎盤代替爆倉(cāng)棄倉(cāng)的空方交易商參與多空交易，挪用交易商保證金參與大蒜炒作，一度欠下交易商約5億元資金，導(dǎo)致客戶無(wú)法出金，面臨崩盤，成為波及全國(guó)十幾個(gè)省的龍鼎盤事件(詳見(jiàn)本報(bào)今年6月7日《多空對(duì)賭瘋狂大蒜龍鼎入市漸被坐莊》的報(bào)道)。
“龍鼎盤”成立于2007年10月，由山東一品集團(tuán)等5家行業(yè)龍頭企業(yè)共同出資組建。其中山東一品占股70%。龍鼎盤在中國(guó)大宗商品交易市場(chǎng)排位前三，年交易額近4000億元。
“龍鼎盤”事件后，企業(yè)所在的山東日照市政府開始主導(dǎo)救市。而龍鼎盤最大的交易商——山東濟(jì)寧銀儲(chǔ)置業(yè)有限公司，因被欠1.7億元而成為最大債主。最終，在政府主導(dǎo)下，這家私人地產(chǎn)公司通過(guò)債轉(zhuǎn)股成為龍鼎盤最大股東。
7月12日，銀儲(chǔ)置業(yè)派出高管團(tuán)隊(duì)正式接管龍鼎。同一天，龍鼎盤發(fā)布自有持倉(cāng)解除公告，承諾龍鼎盤以后永遠(yuǎn)不允許參與到市場(chǎng)多空交易中，而是承擔(dān)好市場(chǎng)管理者的角色，保證不會(huì)再出現(xiàn)類似的龍鼎問(wèn)題。
此前，山東一品集團(tuán)已經(jīng)被拿出來(lái)到銀行作抵押借款，為龍鼎注入1.8億元資金。在此基礎(chǔ)上，銀儲(chǔ)置業(yè)預(yù)計(jì)再投入2-3個(gè)億的資金，徹底解決龍鼎問(wèn)題。
龍鼎盤重組后，8月9日發(fā)布資金處理方案，8月18日，權(quán)益3萬(wàn)元以上交易商開始分批辦理本金出金業(yè)務(wù)。此前3萬(wàn)以下的交易商出入金已經(jīng)正常。至于交易商的利潤(rùn)部分，則用山東龍鼎電子商務(wù)股份有限公司自有的100畝土地開發(fā)成商品房出售，按照每平方米3000—5000元的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行商品房置換。不需要商品房的交易商，可以交由開發(fā)商回購(gòu)付其現(xiàn)金。
8月18日這一天，龍鼎盤客戶出金500多萬(wàn)，簽署商品房18套。
重組后的龍鼎公司表示，他們正在按照國(guó)家部委和山東省及日照市相關(guān)部門提出的要求進(jìn)行整改，包括與山東省工商銀行簽訂了銀商通協(xié)議，客戶保證金實(shí)行第三方監(jiān)管。公司還進(jìn)行了自然人客戶的清理，限期退出或者予以升級(jí)為企業(yè)客戶。
有交割糾紛進(jìn)入司法程序
龍鼎盤風(fēng)波漸息，而本報(bào)持續(xù)關(guān)注的上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)與散戶普洱茶交割糾紛正轉(zhuǎn)入司法程序。
遼寧省鞍山市市民于開宇從2009年8月起以一個(gè)自然人的身份參與了上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的交易。這家位于上海金貿(mào)大廈32層的農(nóng)產(chǎn)品交易市場(chǎng)，為客戶提供了普洱茶、羅漢果、薄荷腦等大宗農(nóng)產(chǎn)品的中遠(yuǎn)期交易。
于開宇選擇了普洱茶2010年6月合約作為交易品種。由于年初普洱茶產(chǎn)地、云南省持續(xù)大旱，普洱茶現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格一直上漲，而且這家市場(chǎng)的普洱茶在2009年6月份合約中收盤價(jià)為308元/批，2010年6月合約開盤指導(dǎo)價(jià)才260元/批。
于開宇和絕大多數(shù)參與交易的人一樣，認(rèn)為旱情導(dǎo)致的減產(chǎn)，必然帶來(lái)市場(chǎng)價(jià)格的上漲。但是在這波行情中，普洱茶“電子盤”價(jià)格卻一路下跌，一度打破前幾年的最低點(diǎn)到197元/批，6月10日最后交易日價(jià)格是222元/批，致使多個(gè)交易商損失慘重，于開宇也難幸免。大批交易商對(duì)盤面價(jià)格不認(rèn)可，提出現(xiàn)貨交割。該合約最終產(chǎn)生了6.5萬(wàn)余批的交割量。
按照市場(chǎng)制定的交易規(guī)則，普洱茶6月合約在6月10日最后一個(gè)交易日之前，交易商要交足50%的保證金。6月23日是交單日，這一天之前，保證金要交到100%。6月25日是交割日。
但是市場(chǎng)規(guī)則同時(shí)約定，現(xiàn)貨交割最低交易量是兩萬(wàn)批，于開宇等交易商手中的買單根本無(wú)法跨越這個(gè)門檻，加上他們?cè)谏虾Ｕ{(diào)查時(shí)沒(méi)能得到指定倉(cāng)庫(kù)是否有貨的證明，甚至發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)發(fā)布的倉(cāng)庫(kù)名稱存在錯(cuò)誤。持有買單的交易商在將保證金交到50%后，并未進(jìn)一步保證金補(bǔ)足到百分之百。交易商說(shuō)，未交足保證金，還有一個(gè)原因，就是往年普洱茶電子盤從未有過(guò)現(xiàn)貨交割，最終都是協(xié)議平倉(cāng)。
之后，市場(chǎng)單方面凍結(jié)了交易商的資金。于開宇向商務(wù)部、上海市商務(wù)委員會(huì)等部門以及新聞單位投訴，認(rèn)為上海大宗農(nóng)產(chǎn)品交易市場(chǎng)存在諸多問(wèn)題，涉嫌操縱價(jià)格，與散戶對(duì)賭。
7月1日，上海大宗農(nóng)產(chǎn)品交易市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理有限公司將于開宇告上法庭，請(qǐng)求判定于開宇違規(guī)并支付違約部分的20%的違約金，價(jià)值3685元，同時(shí)請(qǐng)求允許市場(chǎng)對(duì)違約部分貨物組織競(jìng)賣。
原告訴稱，2010年6月2日，于開宇買入 201006普洱茶合約83批，該合約于2010年6月10日為最后交易日，但在2010年6月10日，于開宇仍持有83手普洱茶合約未轉(zhuǎn)讓。按市場(chǎng)規(guī)則，需進(jìn)入交收期進(jìn)行交收接貨，直到2010年6月25日該合約最后交收日，于開宇仍未按交易規(guī)則將全額貨款打入市場(chǎng)進(jìn)行交收，已構(gòu)成違約。
平生第一次打官司的于開宇認(rèn)為，國(guó)內(nèi)很多人都有與自己相同經(jīng)歷，市場(chǎng)起訴他恰恰證明市場(chǎng)是空方。
8月23日下午，在上海市浦東新區(qū)人民法院陸家嘴第一法庭，雙方代理律師進(jìn)行了證據(jù)交換。之后15天內(nèi)，雙方還要進(jìn)一步補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)，案件擇日審理。
9月7日下午，本報(bào)記者致電上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)負(fù)責(zé)法律事務(wù)的蔣女士，詢問(wèn)這場(chǎng)訴訟的進(jìn)展和看法，她回應(yīng)：“很簡(jiǎn)單，法院判下來(lái)是怎么樣就怎么樣”。并表示，“有必要我們會(huì)在媒體上報(bào)道的”。
誰(shuí)有資格提起訴訟
這起訴訟的原告為上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理有限公司，但被告方于開宇的代理律師——上海市尚偉律師事務(wù)所主任黃琦卻認(rèn)為，原告主體不適格。
根據(jù)工商登記，上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理有限公司成立于2009年7月24日，法定代表人是費(fèi)建，經(jīng)營(yíng)范圍“為農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者提供組織電子交易的經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)”。
該公司由上海大宗農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)有限公司和由費(fèi)建控制的南通金網(wǎng)安泰計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)有限公司兩家股東組建。
而上海大宗農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)有限公司成立于2004年8月13日，出資人是包括費(fèi)建在內(nèi)的3個(gè)自然人。費(fèi)建是法定代表人。經(jīng)營(yíng)范圍：“第二類增值電信業(yè)務(wù)中的信息服務(wù)業(yè)務(wù)（僅限互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，憑許可證經(jīng)營(yíng)，有效期至2011年6月11日），食品管理（非實(shí)物方式，有效期至2011年4月3日），飼料、電子產(chǎn)品的銷售，計(jì)算機(jī)軟件的研發(fā)及銷售，從事貨物和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（涉及許可經(jīng)營(yíng)的憑許可證經(jīng)營(yíng)）。”
黃琦指出，在今年年初以前的各種商業(yè)活動(dòng)中，這個(gè)市場(chǎng)一直以上海大宗農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)有限公司出現(xiàn)。包括原告向法庭出示的于開宇的交易日?qǐng)?bào)表、與各地代理商簽訂的授權(quán)書，都是電子商務(wù)公司出具的。還有一份被告出具的、市場(chǎng)方面發(fā)給上海嘉廣貿(mào)易有限公司的商品入庫(kù)通知單，也蓋著電子商務(wù)有限公司的公章。
“上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理有限公司和上海大宗農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)有限公司，目前是同時(shí)存在的兩家公司，也就不存在變更、更名問(wèn)題。關(guān)鍵是和客戶簽訂協(xié)議的是哪家公司。”
原告方稱，電子商務(wù)公司是市場(chǎng)指定的結(jié)算中心。但黃琦律師質(zhì)疑說(shuō)，“如果是結(jié)算公司，又如何解釋其為代理商發(fā)資格證書的行為呢？”
黃琦律師提出，原告主體不適格。如果對(duì)方換以電子商務(wù)公司起訴，那么就存在經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋的問(wèn)題。
當(dāng)天只是證據(jù)交換，但半路加進(jìn)來(lái)的第三人讓這個(gè)案件更加復(fù)雜。
普洱茶6月合約中最主要的賣方關(guān)女士提出，要以個(gè)人名義加入訴訟。本報(bào)記者曾電話聯(lián)系關(guān)女士的代理律師——上海市海燕律師事務(wù)所副主任拜守華，拜律師回應(yīng)說(shuō)“案件正在審理之中，暫時(shí)不接受采訪”。
但拜守華律師曾對(duì)上海媒體表達(dá)了以下觀點(diǎn)：“中遠(yuǎn)期電子交易市場(chǎng)區(qū)別于期貨市場(chǎng)的關(guān)鍵是，除了最低20%的保證金要求，市場(chǎng)本身并不為交易、交割的雙方進(jìn)行擔(dān)保，故發(fā)生交割糾紛時(shí)應(yīng)由未違約的賣方起訴違約的買方。”
黃琦律師認(rèn)為，從法律邏輯上，于開宇和市場(chǎng)之間是服務(wù)合同，于開宇和賣家之間才是買賣合同。現(xiàn)在市場(chǎng)告于開宇，要違約金，那么到底是服務(wù)合同違約，還是買賣合同違約？如果是買賣合同違約，那么市場(chǎng)的損失是什么？
“如果市場(chǎng)是受委托來(lái)主張違約金，關(guān)女士有權(quán)利參加訴訟，但前提是追償。而追償?shù)那疤崾且Ц读速M(fèi)用。市場(chǎng)接受的是什么樣的委托？是否通知于開宇方面？有什么證明市場(chǎng)有權(quán)利向于開宇主張權(quán)利？”黃琦律師說(shuō)，“現(xiàn)在市場(chǎng)信息都不公開，空方是誰(shuí)至今未公開。”
假使關(guān)女士是空方、是賣家，目前6月合約最后交割量在6.5萬(wàn)多批，而于開宇只有83批。關(guān)女士要證明她是唯一的6.5萬(wàn)多批的賣家，才能和于開宇掛上鉤，或者有電子撮合記錄，證明她和于開宇剛好匹對(duì)成交。
從目前被告方掌握的一份傳真證據(jù)看，在6月10日，市場(chǎng)方面給上海嘉廣貿(mào)易有限公司發(fā)出了商品入庫(kù)通知書，要求上海嘉廣貿(mào)易有限公司在6月11日到6月20日期間向指定倉(cāng)庫(kù)交收3萬(wàn)批5級(jí)普洱茶。
根據(jù)工商登記，上海嘉廣貿(mào)易有限公司成立于2007年12月12日，法定代表人正是關(guān)女士。注冊(cè)資金只有10萬(wàn)元的這家公司，經(jīng)營(yíng)范圍是“日用百貨、預(yù)包裝食品、文具銷售”。
那么關(guān)女士個(gè)人是交易商，還是上海嘉廣貿(mào)易有限公司是交易商？另外，即使關(guān)女士是空方，目前所知也只有3萬(wàn)批，那么究竟是先和于開宇匹對(duì)再和其他人匹對(duì)，還是先和其他人匹對(duì)，再和于開宇匹對(duì)呢？電子撮合的根據(jù)何在？
原告方對(duì)這份傳真證據(jù)不認(rèn)可。法庭給雙方15天期限，要求補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)。