昨天，記者從各方了解到，融資融券首批試點名單基本敲定，11家提交申請的券商中，國信證券、中信證券、海通證券、國泰君安、廣發證券以及光大證券6家券商有望最終入圍。
上周五，11家參與測試和答辯的券商均向證監會提交了開展融資融券業務申請。除了上述6家公司，其他5家公司分別為東方證券、招商證券、華泰證券、銀河證券、申銀萬國證券。
經過中國證券業協會專業評審、登記公司和交易所的技術系統聯網測試、各地證監局的現場檢查，11家試點券商全部符合融資融券業務資格的相關標準。但首批試點將只選擇綜合評分排在前面的6家券商，其他5家券商在擴大試點時若仍符合條件將直接獲得資格，且不受常規行政許可的期限限制。
預計首批試點券商將在4月初完成開展融資融券業務的前期手續，并接受投資者開戶申請，其他5家券商有望在5月初開展融資融券業務。不過，廣發證券相關人員告訴記者：“目前尚未接到通知。”
記者注意到，有望入圍首批融資融券試點名單的券商中，出現了中信證券，中信證券此前曾因涉及“一參一控”可能影響試點資格，對此問題，一接近監管層的權威人士在接受媒體采訪時表示，這些公司本身與試點業務不存在直接關系，也不構成直接影響，同時相對規定中針對融資融券所確定的條件和標準并不包括“一參一控”常規監管要求，因此選擇試點公司和符合常規監管要求相行不悖。
至于申銀萬國涉及到的信息安全事故問題，該人士則表示，如果事故由外部原因引起，已采取有效措施解決且無風險隱患的，則不影響試點；若經查明由公司內部原因引起，且存在風險隱患，則不允許參加首批試點。
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