證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人16日針對基金公司沖刺年終規(guī)模排名現(xiàn)象，提醒基金公司不能一味追求規(guī)模，要始終堅(jiān)持持有人利益至上的理念，在綜合考慮自身投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)防范水平的基礎(chǔ)上，確定合適的基金銷售規(guī)模。
這位負(fù)責(zé)人說，證監(jiān)會注意到基金公司年底前普遍加大了基金產(chǎn)品的首發(fā)和持續(xù)營銷力度。證監(jiān)會提醒基金公司遵循誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行受托義務(wù)，不能一味追求規(guī)模，規(guī)模大小不是衡量基金公司優(yōu)劣的主要指標(biāo)。基金公司作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，一定要有成熟的投資理念、良好的治理結(jié)構(gòu)、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、嚴(yán)格的外部監(jiān)管和信息披露制度。
當(dāng)天，證監(jiān)會發(fā)布《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，增列短期交易的贖回費(fèi)，抑制短期交易，并禁止基金管理人向銷售機(jī)構(gòu)支付一次性獎勵(lì)，規(guī)范尾隨傭金。
《管理規(guī)定》鼓勵(lì)后端收費(fèi)模式，引導(dǎo)投資人長期投資。雖然最高檔前端收費(fèi)通常低于最高檔后端收費(fèi)，但隨著投資者持有時(shí)間的延續(xù)，后端收費(fèi)手續(xù)費(fèi)會不斷降低，持有三年以上甚至可以為零，從而降低基金長期持有者的交易成本。
從費(fèi)用結(jié)構(gòu)上看，新規(guī)仍保持行業(yè)現(xiàn)行的申購費(fèi)(認(rèn)購費(fèi))、贖回費(fèi)的基本費(fèi)用結(jié)構(gòu)。從費(fèi)用水平上看，與現(xiàn)行的規(guī)定基本一致。《管理規(guī)定》允許基金管理人自主選擇對一周、一月內(nèi)贖回的基金持有人設(shè)定較高的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，并將此類贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，證監(jiān)會共收到19家機(jī)構(gòu)的80條反饋意見和23名個(gè)人的26條反饋意見。部分機(jī)構(gòu)建議保留一次性獎勵(lì)，證監(jiān)會未予采納，主要考慮是一次性獎勵(lì)可能誘發(fā)銷售人員引導(dǎo)投資者頻繁申贖基金，損害投資人利益，且由于其支付缺乏規(guī)范，存在商業(yè)賄賂和不正當(dāng)競爭等潛在風(fēng)險(xiǎn)。
這位負(fù)責(zé)人表示，財(cái)經(jīng)媒體在具備自己的研究人員、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、基金評價(jià)和方法的前提下，從事基金評級、評獎和單一指標(biāo)排名等基金評價(jià)業(yè)務(wù)，并通過公開形式發(fā)布評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提請辦理入會手續(xù)。不具備上述條件，僅引用其他基金評價(jià)機(jī)構(gòu)評價(jià)結(jié)果的財(cái)經(jīng)媒體，參照《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第四章的規(guī)定進(jìn)行管理。任何媒體不得發(fā)布非協(xié)會會員的基金評價(jià)結(jié)果。(申屠青南)
|
