第七章 附則
第四十條期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時,期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。
第四十一條對于實行會員分級結算制度期貨交易所的交易會員,監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。
第四十二條期貨公司應當按照統一部署分期分批完成開戶系統切換工作。完成開戶系統切換后,期貨公司應當按照本規定的要求辦理客戶開戶手續。
第四十三條 本規定自2009年月日起施行。2007年11月5日中國證監會發布的《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》(證監期貨字[2007]257號)同時廢止。
附件:
客戶影像資料格式要求
為確保客戶影像資料格式的統一,便于長期歸檔保存和事后檢索,期貨公司須按照規定的格式要求,采集客戶影像資料并以電子數據方式保存。
一、需要采集的影像資料
(一)個人客戶
需采集2份影像資料。包括:客戶頭部正面照、客戶身份證正面掃描件。
(二)單位客戶
需采集4份影像資料。包括:開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正面掃描件、營業執照(副本)掃描件、組織機構代碼證(副本)掃描件。
二、格式要求
照相要求:頭部正面照,人像清晰,層次豐富,神態自然,無明顯畸變,姿態端正、頭部正直。頭部占照片尺寸的2/3,照片規格為4(高):3(寬),24位真彩色。
掃描件要求:圖像、文字清晰可辨,方向不顛倒。掃描件長寬比例與原件一致。
所有照片和掃描件的影像資料均為jpg格式圖片。
詳細格式要求見下表:
客戶類型 影像資料 采集方式文件大小 影像文件名格式
客戶頭部正面照 當場拍攝不超過150KB <客戶內部資金賬戶>_<客戶開戶日期>_11.jpg
個人
客戶身份證 當場掃描不超過200KB <客戶內部資金賬戶>_<客戶開戶日期>_12.jpg
開戶代理人頭部正面照 當場拍攝不超過150KB <客戶內部資金賬戶>_<客戶開戶日期>_21.jpg
單位
開戶代理人身份證 當場掃描不超過200KB <客戶內部資金賬戶>_<客戶開戶日期>_22.jpg
營業執照(副本) 當場掃描不超過500KB <客戶內部資金賬戶>_<客戶開戶日期>_23.jpg
組織機構代碼證(副本) 當場掃描不超過500KB <客戶內部資金賬戶>_<客戶開戶日期>_24.jpg
注:文件名由“客戶內部資金賬戶”、“客戶開戶日期”、“影像資料類型編碼”三部分組成,中間以半角字符的下劃線符號分割。其中,“客戶開戶日期”是指期貨公司為客戶開戶的發生日期,格式為“YYYYMMDD”。如:2007年3月1日正確的表示方式為:20070301。
舉例1:個人客戶于2007年10月26日在期貨公司開戶,期貨公司為該客戶分配的內部資金賬戶為24680,則采集的該客戶影像資料如下:
客戶面部正面照,影像文件名:24680_20071026_11.jpg
客戶身份證正面掃描件,影像文件名為:24680_20071026_12.jpg
舉例2:單位客戶于2007年10月26日在期貨公司開戶,期貨公司為該客戶分配的內部資金賬戶為001122,則采集的該客戶影像資料如下:
開戶代理人面部正面照,影像文件名:001122_20071026_21.jpg
開戶代理人身份證正面掃描件,影像文件名為:001122_20071026_22.jpg
營業執照(副本)掃描件,影像文件名:001122_20071026_23.jpg
組織機構代碼證(副本)掃描件,影像文件名為:001122_20071026_24.jpg
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