中新網(wǎng)6月5日電 據(jù)深圳證券交易所官網(wǎng)消息稱，該所于今年5月8日至22日就《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(征求意見稿)》(以下簡稱《上市規(guī)則》)，向全社會公開征求意見。根據(jù)社會各界反饋的意見對《上市規(guī)則》進行了修改完善。包括增加強化對核心技術(shù)相關(guān)內(nèi)容的披露要求等3個條款，并7個條款進行修改。
一、《上市規(guī)則》反饋意見的總體情況
在征求意見期間，我所共收到反饋郵件153封。同時，我所還于5月10日、5月11日分別召集部分地方證監(jiān)局、保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的專業(yè)人士及上市公司、擬上市企業(yè)、創(chuàng)投機構(gòu)等市場各參與方舉行了兩場座談會，并向未參加座談會的部分保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專門征求了意見。
總體上看，社會各界對《上市規(guī)則》給予了較高評價, 認為《上市規(guī)則》針對我國資本市場“新興加轉(zhuǎn)軌”的實際和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點，強化了創(chuàng)業(yè)板市場的規(guī)范運作機制、風險揭示機制和優(yōu)勝劣汰機制，注重提升市場效率，注重市場約束機制作用的發(fā)揮，注重投資者利益的保護。同時，社會各界也對《上市規(guī)則》提出了一些具體的意見和建議。我所對收集到的所有反饋意見進行了整理、匯總和分類，共歸納出九個類別的135條意見。其中，與《上市規(guī)則》相關(guān)的內(nèi)容主要包括以下幾類：
一是強化公司治理方面：建議增加關(guān)于獨立董事履職保障的條款；要求強化董事、監(jiān)事、高管的聲明與申報要求等。
二是完善信息披露方面：建議強化對核心技術(shù)相關(guān)內(nèi)容的披露要求；增加上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證公司所披露的信息及時、公平的要求；增加內(nèi)幕信息知情人不得建議他人買賣證券的要求；建議股東大會召開當日無需停牌；建議進一步明確對外投資的范圍；建議取消季度報告等。
三是股份限售及管理方面：建議對核心技術(shù)人員、銷售人員、管理人員的股份進行鎖定。
四是恢復(fù)上市方面：建議恢復(fù)上市的凈利潤指標應(yīng)扣除非經(jīng)常性損益。
五是會計師職責方面：建議增加對會計師事務(wù)所的約束條款。
六是保薦機構(gòu)方面：建議考慮保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期是否需要調(diào)整、是否需要對重要臨時報告發(fā)表獨立意見以及保薦職責與收益的匹配問題。
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