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國內(nèi)首例基金分紅案將"升級" 南方基金或惹上官司
中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.com.cn  2009 年 05 月 12 日 
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5月11日,北京問天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠律師向記者表示,該所向南方基金以及托管人工商銀行分別發(fā)出公開法律意見書已經(jīng)一月有余,但是到目前為止,仍未接到對方正式的公開回應(yīng)。

“我們律師團(tuán)已經(jīng)做好了充分準(zhǔn)備,將于近期采取包括但不限于申請仲裁在內(nèi)的進(jìn)一步法律行動,也不排除提出其他行政手段的可能性。”張遠(yuǎn)忠律師說。

由此,備受市場關(guān)注的國內(nèi)首例基金分紅案透出升級的跡象。南方基金公司可能因此成為國內(nèi)第一家由于不分紅惹上官司的基金公司。

律師炮轟“鐵公雞”

4月10日,張遠(yuǎn)忠向南方穩(wěn)健成長2號基金的管理人南方基金管理有限公司、托管人中國工商銀行同時發(fā)出《關(guān)于追究南方基金管理有限公司未及時分配2007年利潤違約責(zé)任的公開法律意見書》,要求對方對2007年近百億元的可分配利潤按照約定進(jìn)行分紅。由此,國內(nèi)首例基金分紅案浮出水面。

這份法律意見書稱,在2007年末,南方穩(wěn)健2號基金共實現(xiàn)可分配收益高達(dá)97.35億元,折合每份可分收益0.6959元/份之時,卻絲毫未分,違反了合同關(guān)于全年分配比例不低于年度可分配收益90%的分紅的約定。隨著市場下跌,目前該基金的收益已經(jīng)大幅縮水,2008年度虧損91億元,當(dāng)時的凈值曾跌至0.68元附近,2008年的分紅已成泡影。

張遠(yuǎn)忠還表示,根據(jù)《托管協(xié)議》規(guī)定,基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金收益分配等進(jìn)行監(jiān)督和核查,因此,工商銀行有權(quán)利也有義務(wù)要求南方基金對2007年收益進(jìn)行分紅。

“從法律意見書發(fā)出已經(jīng)過去一個月了,對方應(yīng)該有足夠的時間對此作出準(zhǔn)備和回應(yīng)。但是,到目前為止,仍然沒有接到對方的正式回應(yīng)。”張遠(yuǎn)忠向記者表示。他說,此事不可能無限期地拖延下去,不排除近期采取進(jìn)一步措施的可能性:根據(jù)基金合同向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁;或者向監(jiān)管部門反映相關(guān)情況,建議采用行政措施促使其履責(zé),等等。

張遠(yuǎn)忠進(jìn)一步解釋說,當(dāng)初之所以采用向?qū)Ψ桨l(fā)送法律意見書,而不是根據(jù)基金合同的相關(guān)規(guī)定直接采用申請仲裁的方式,目的就是想把該基金應(yīng)分紅而不分紅這一嚴(yán)肅問題提出來,引起各方的關(guān)注和重視,以解決問題作為本意。“目前看,問題的解決還絕非這么簡單。”

南方基金:正在自查和處理

南方基金網(wǎng)站上的公開信息顯示,南方基金管理有限公司成立于1998年3月6日,為國內(nèi)首批獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的三家基金管理公司之一。到目前為止,旗下共掌管著19只基金,其中有16只開放式基金,2只封閉式基金,還有一只QDII產(chǎn)品。

其中,南方穩(wěn)健成長基金成立于2001年9月28日,近三年均有分紅。而南方穩(wěn)健2號基金成立于2006年7月25日,為南方穩(wěn)健成長基金的“復(fù)制”產(chǎn)品,兩者的基金經(jīng)理相同,投資風(fēng)格相似。但到目前為止,南方穩(wěn)健2號基金還沒有現(xiàn)金分紅的紀(jì)錄。

南方基金策略發(fā)展部有關(guān)負(fù)責(zé)人向記者表示,公司收到這份律師函以后非常重視,目前正在對運(yùn)作情況進(jìn)行自查,并且交給了相關(guān)律師進(jìn)行處理。在記者提出對該律師進(jìn)行采訪的意圖后,上述人士稱,“目前律師本人還不愿意過早地通過媒體發(fā)布觀點(diǎn)和信息。”

記者注意到,此前公司客服人員曾就此事向媒體辯稱,南方基金公司并未違約。理由是:南方穩(wěn)健2號基金合同規(guī)定了每年收益分配次數(shù)最多為12次,并沒有規(guī)定最低次數(shù);該基金成立于2006年7月25日,于2007年4月9日實施了拆分,每份凈值從2.1253元拆到1元。目前沒有任何規(guī)定說“拆分”不能等同于“分紅”。如果將“拆分”視為“分紅”,則分紅比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過“年度可供分配收益的90%”;該基金拆分后雖然在2007年底每份凈值達(dá)到了1.4556元,但行情很快逆轉(zhuǎn),到2008年4月初又跌到了1.1元左右,分紅會導(dǎo)致凈值低于面值,而基金合同中收益分配原則的第五條規(guī)定:“基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值。”對此,南方基金上述人士稱,這是公司真實的意思表示。“不過,這些解釋都很顯見,大多是基金合同中直接規(guī)定的內(nèi)容。”

對于南方穩(wěn)健2號基金未分紅是否經(jīng)過了持有人大會表決的疑問,南方基金上述人士表示,根據(jù)2004年7月1日起施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,基金公司只有在遇到重大事項(譬如:封轉(zhuǎn)開、轉(zhuǎn)型等)的時候,才必須組織召開持有人大會對相關(guān)問題進(jìn)行表決。而基金分紅、拆分等問題,則無需組織召開持有人大會,只需上報證監(jiān)會批準(zhǔn)即可。

“持有人權(quán)利”呼聲漸起

在最近幾年的市場發(fā)展中,寧可撐死也不拔毛的“鐵公雞”已經(jīng)不是個案,而是愈來愈普遍的現(xiàn)象。

Wind資訊向記者提供的數(shù)據(jù)顯示,在2006年、2007年連續(xù)兩年的大牛市當(dāng)中,幾乎所有的基金產(chǎn)品都賺得盆滿缽滿。盡管如此,至少有14家基金公司的16只開放式基金(非貨幣基金,并且剔除了指數(shù)型基金)在2006年、2007年連續(xù)盈利,但自2007年至2009年3月底從未進(jìn)行過分紅,至2007年底總共截留了高達(dá)812億元的可分配利潤。在這批“鐵公雞”陣營當(dāng)中,不乏華夏基金、南方基金、上投摩根和景順長城等老牌基金甚至王牌基金公司的身影。然而讓人大跌眼鏡的是,伴隨著股市的大調(diào)整,這16只基金2008年全部虧損,虧損總額達(dá)935.9億元,已經(jīng)把總額812億元的可分配利潤完全吃掉。

在接受記者采訪的時候,很多業(yè)內(nèi)人士對基金不按時分紅的心態(tài)進(jìn)行了分析。分析人士表示,許多基金公司認(rèn)為基金分紅對持有人沒有絕對的好壞之分,分紅是把基金的部分凈值變現(xiàn),如果分紅后凈值上漲,持有人就會減少凈值上漲的收益。所以在一定時段,基金不分紅或不按時分紅反而對持有人有利。對此,分析人士認(rèn)為,正是在這種理由下,部分基金公司在沒有與持有人溝通的情況下,實施不分紅或延遲分紅。而背后真實的原因在于,做大規(guī)模更多地收取基金管理費(fèi),以及基金凈值排名等方面的考慮。

原全國人大財經(jīng)委基金法起草小組組長王連洲向記者表示,有利潤不分紅,不符合我們當(dāng)初基金立法的原有宗旨“這方面,應(yīng)該嚴(yán)格按照《合同法》、《信托法》等有關(guān)法律的規(guī)定來執(zhí)行。特別是在基金申購和贖回的時候,根據(jù)基金買賣協(xié)議中的細(xì)則來執(zhí)行非常重要。如果有變化,也應(yīng)當(dāng)提前向持有人打招呼,尊重持有人的意見。”

北京和上海多位南方穩(wěn)健成長2號的持有人向記者表示,此前關(guān)于南方基金沒有分紅的信息已經(jīng)引起了大家的注意。“我們希望基金公司在分紅方面更透明一點(diǎn),該分就分,不分也應(yīng)該征求持有人的意見。賺了不分紅,賠了也沒個說法,怎么能如此不把持有人當(dāng)成一回事呢!”北京一位投資者蔣先生表示。

Morningstar晨星基金研究員王蕊告訴記者,從市場來看,基金公司的普遍做法是將分紅的權(quán)利拿在自己手中。而實際上,對于基金公司來說,在分紅一事上,最需要做的事情只是將分紅的權(quán)利下放給基金持有人。讓持有人根據(jù)自己的投資意愿來選擇分還是不分。“基金公司采用模糊概念來界定分紅,可能會引發(fā)持有人對其不信任。”

德圣基金研究中心首席分析師江賽春認(rèn)為,“基金契約上關(guān)于分紅條款的模糊規(guī)定,使得基金公司在制訂分紅方案時有相當(dāng)大的自由度,可以在分紅時間、分紅金額、分紅次數(shù)上自由決定。遲分紅或不分紅并未明確違約,實際上是鉆了契約規(guī)定模糊的空子。”在他看來,“分紅事件”的意義在于“提醒我們關(guān)注基金行業(yè)中還存在著種種不規(guī)范的做法,可能損害持有人利益。這種漠視持有人利益的行為是應(yīng)該被譴責(zé)的”。

復(fù)權(quán)單位凈值增長率

[起始交易日期]

2006年1月1日

[截止交易日期]

2006年12月31日

[單位]%

復(fù)權(quán)單位凈值增長率

[起始交易日期]

2007年1月1日

[截止交易日期]

2007年12月31日

[單位]%

來源: 經(jīng)濟(jì)參考報

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