為積極穩(wěn)妥推進(jìn)我國創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)，完善創(chuàng)業(yè)板相關(guān)配套制度，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，我會起草了《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法〉的決定(征求意見稿)》，擬對《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第31號)進(jìn)行修改。
現(xiàn)將《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法〉的決定(征求意見稿)》向社會公開征求意見。有關(guān)意見和建議請以書面或電子郵件形式于2009年4月24日之前反饋至中國證監(jiān)會。
聯(lián)系方式如下：
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郵編：100140
附件：
1、關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的說明
2、《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法〉的決定(征求意見稿)》
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○九年四月十七日
附件1：
關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核
委員會辦法》的說明
一、修改背景
根據(jù)《證券法》第二十二條的規(guī)定，我國股票發(fā)行審核實行發(fā)行審核委員會制度，中國證監(jiān)會于2006年出臺了《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》(證監(jiān)會令第31號)(以下簡稱《發(fā)審委辦法》)。鑒于當(dāng)時只存在主板市場，《發(fā)審委辦法》也主要針對主板市場的情況。
根據(jù)黨中央國務(wù)院關(guān)于建立多層次資本市場體系的戰(zhàn)略部署，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，我會于3月31日發(fā)布《首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，這是創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的重要步伐，對于優(yōu)化資本市場結(jié)構(gòu)，支持中小企業(yè)融資，實施創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，具有重大意義。擬在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)與主板上市公司相比，一般具有規(guī)模小、成長性強、業(yè)務(wù)模式新、業(yè)績不確定性大、經(jīng)營風(fēng)險高等特點，為提高創(chuàng)業(yè)板上市公司質(zhì)量，控制審核風(fēng)險，應(yīng)對創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委作出適當(dāng)規(guī)定。考慮到創(chuàng)業(yè)板與主板市場發(fā)行審核在大多數(shù)方面的一致性，因此根據(jù)創(chuàng)業(yè)板的特點對原有《發(fā)審委辦法》進(jìn)行了相應(yīng)的修改。
二、主要修改內(nèi)容
1、設(shè)立單獨的創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會。創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)對象是自主創(chuàng)新型企業(yè)和其他成長性企業(yè)，根據(jù)《首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定，擬在創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)在發(fā)行條件、信息披露、持續(xù)監(jiān)管等方面較之主板存在差異，按照獨立審核的要求，需要設(shè)立單獨的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委。為此，擬將原《發(fā)審委辦法》第二條修改為“中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)設(shè)立發(fā)行審核委員會(以下簡稱發(fā)審委)。在發(fā)審委中設(shè)立主板市場發(fā)行審核委員會(以下簡稱主板發(fā)審委)、創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行審核委員會(以下簡稱創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委)和上市公司并購重組審核委員會(以下簡稱并購重組委)。發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請、可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請(以下統(tǒng)稱股票發(fā)行申請)，適用本辦法。并購重組委的組成、職責(zé)、工作規(guī)程等另行規(guī)定。”
上述修改，主要考慮在統(tǒng)一的發(fā)審委制度之下，根據(jù)不同層次市場和不同證券品種的特點設(shè)立單獨的發(fā)審委，體現(xiàn)審核專業(yè)化、規(guī)范化的要求。
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