附表四：報告與報表提交合規指標
評價重點
考察保險專業中介機構遵守報告、報表、文件、資料和數據制作、報送與保管監管要求的情況
評價內容
1. 未按照規定報送或者保管報告、報表、文件、資料和數據
2. 編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料和數據
計分方法
涉嫌上述違規行為的
每次4分
因上述違規行為被下發監管函、監管談話的
每次6分
因上述違規行為被行政罰款的
每次7-10分
因上述違規行為被限制業務范圍、責令其停止接受新業務的
每次12分
分支機構因上述違規行為被吊銷業務許可證的
每次15分
附表五：高管與從業人員合規指標
考察保險專業中介機構高管與從業人員遵守監管法規的情況
高管與從業人員違反保險監管法規
因上述違規行為被警告，或者被責令予以撤換的
每次8分
每次10分
因上述違規行為被取消任職資格或被行業禁入的
附表六：其它合規指標
考察保險專業中介機構遵守其它保險監管要求以及其他政府管理部門監督管理要求的情況
1、保險專業中介機構違反其它保險監管要求
2、保險專業中介機構違反其他政府管理部門監督管理要求
每次2分
因上述違規行為被警告的
每次5分
因上述違規行為被行政罰款的，或者單獨被沒收違法所得、沒收非法財物的
每次7分
因上述違規行為被限制業務范圍、責令停止接受新業務或分支機構被吊銷業務許可證的
備注
沒收違法所得、沒收非法財物與其他處罰措施并處時不計入違規情況。
