雖然還沒有正式上報業務申請，但最近各家券商都開始對融資融券業務的“推薦人”進行培訓。“推薦人”將在未來融資融券業務中擔任重要角色。
業內預計，國泰君安、光大、海通、中信、國信等幾家券商有望首批申請到融資融券資格。有券商表示，目前監管部門正在對有望申請到業務資格的幾家券商進行制度、系統方面的檢查和糾錯。預計監管層很快會明確試點證券公司的資質條件和標準，公示證券公司融資融券業務試點的審批內容、格式、標準和程序。在開展業務的標準協議進一步細化后，符合條件的證券公司將盡快上報申請。
目前，國泰君安、招商證券、中信證券(20.90,0.70,3.47%)等多家積極準備融資融券的機構都擬對客戶實行“推薦人制度”?？蛻魠⑴c該業務將有推薦人，推薦人要對客戶從事業務承擔相應責任。通過這些推薦人，證券公司將尋找到有需求的客戶，了解客戶的信用評級，完成對業務風險的把握。也就是說，推薦人將成為融資融券業務的前臺接待員，對該業務把第一道關。
國泰君安預計，營業部層面大約將產生160名推薦人，每個營業部視情況確定1-3名推薦人，在內部實施推薦人考試，并制定相應的培訓細則。公司將通過推薦人把關，對客戶進行預授信，了解客戶的身份、財務來源及其風險偏好、風險承受能力。之后證券公司將對客戶進行評級，以確定其融資融券的規模和比例等。
一位在證券公司負責融資融券業務的人士表示，推薦人制度將在今后的融資融券工作中發揮重要作用，把合適的客戶引進門，之后的授信工作則由信用交易部來配合完成。
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