證監會就《證券公司合規管理試行規定》征求意見
券商需設舉報機制，保證每一員工有途徑舉報違法違規行為
中國證監會昨日就《證券公司合規管理試行規定》向社會征求意見。《規定》要求所有券商設立合規總監，同時還要求券商建立違規舉報制度，確保每一位工作人員都有途徑舉報違法違規行為，并充分保護舉報人。證監會將對證券公司合規管理的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監管的重要依據。
合規管理，是指證券公司建立合規組織架構、制定和執行合規制度、培育合規文化、防范和應對合規風險的行為。合規，是指證券公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、行政法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度以及社會公認并普遍遵守的職業道德和行為準則。
《規定》指出，合規總監作為公司的合規負責人，不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。同時應對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。
按照《規定》，擔任合規總監需取得證券公司高級管理人員任職資格，還需從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或者具有8年以上法律工作經歷;或者在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。合規總監還應熟悉證券業務，通曉證券法律、法規、規章及其他規范性文件，具備勝任合規管理工作需要的專業知識和技能。
合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案、報送中國證監會及證監局的有關申請材料和報告等進行合規審查，并出具合規審查意見。合規總監還應組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴。合規總監每季度需向公司住所地證監局報送公司季度合規報告，每年報送年報。
《規定》還要求券商設立合規部門或者指定有關部門從事合規管理工作，該部門對合規總監負責。并應保障合規總監的獨立性，公司股東、董事不得違反規定的程序，直接向合規總監下達指令或者干涉其工作。
《規定》稱，證券公司通過有效的合規管理主動發現違法違規行為，積極妥善處理，完善內部制度和業務流程，落實責任追究并及時向中國證監會或者住所地證監局報告的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。對于證券公司的違法違規行為，合規總監已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。
去年5月，證監會開始在海通證券、平安證券、國金證券等六家券商試點建立合規管理制度，試點券商陸續設立合規總監職位。（謝聞麒）
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