《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》于近日發(fā)布，根據(jù)該指引，證券業(yè)協(xié)會(huì)要求各證券公司和基金管理公司建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系，設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作。
《指引》要求，會(huì)員單位在辦理資金賬戶(hù)、股票賬戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、代辦開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)、修改密碼或基本信息等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度。
根據(jù)《指引》，會(huì)員單位還應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》相關(guān)規(guī)定，監(jiān)測(cè)客戶(hù)現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。(謝聞麒)
|
