中國證監(jiān)會(huì)昨日公告，經(jīng)中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室的批復(fù)，中國證監(jiān)會(huì)將新設(shè)非上市公眾公司監(jiān)管部。據(jù)了解，下一步，新成立的非上市公眾公司監(jiān)管部將積極推動(dòng)出臺(tái)統(tǒng)一的有關(guān)非上市公眾公司股票發(fā)行及監(jiān)管規(guī)定，將非上市公眾公司監(jiān)管切實(shí)納入法制軌道。
專家認(rèn)為，這也意味著目前處于暫停狀態(tài)的非上市公司公開發(fā)行股票工作邁出了重要一步。
根據(jù)中編辦的批復(fù)，新設(shè)立的非上市公眾公司監(jiān)管部將主要承擔(dān)以下職責(zé)：擬定股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)；核準(zhǔn)以公開募集方式設(shè)立股份有限公司的申請；擬定公開發(fā)行不上市股份有限公司的信息披露規(guī)則、實(shí)施細(xì)則并對信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)非法發(fā)行證券和非法證券經(jīng)營活動(dòng)的認(rèn)定、查處及相關(guān)組織協(xié)調(diào)工作等。
據(jù)悉，對非上市公眾公司的監(jiān)管和查處非法證券活動(dòng)是2005年修訂的證券法賦予證監(jiān)會(huì)的新職能。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。據(jù)此，公開發(fā)行股票的股份公司為公眾公司，其中，在證券交易所上市交易的稱為上市公司；符合公開發(fā)行條件、但未在證交所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司。
按照證券法的要求，從2005年起，中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)職能部門“非上市公眾公司監(jiān)管辦公室”開始探索對非上市公眾公司的監(jiān)管，同時(shí)作為整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組辦公室行使相關(guān)職責(zé)。
按照2005年12月國務(wù)院辦公廳《關(guān)于做好貫徹實(shí)施修訂后的公司法和證券法有關(guān)工作的通知》的規(guī)定，“在有關(guān)配套規(guī)定發(fā)布前，要防止一哄而上、濫發(fā)證券。證監(jiān)會(huì)除繼續(xù)正常受理公開發(fā)行股票并上市交易的申請外，暫不受理其他公開發(fā)行股票的申請，各級(jí)工商登記機(jī)關(guān)也暫不受理相應(yīng)的登記注冊申請。”因此，目前監(jiān)管部門尚未受理相關(guān)的申請。（商文）
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