權(quán)威人士昨日透露，有關(guān)部門正在加緊修訂《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，該條例有望明年出臺(tái)。
證監(jiān)會(huì)起草的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(草案)》已多次下發(fā)到證券公司征求意見，并在今年上半年將送審稿報(bào)送有關(guān)部門審查。此前，監(jiān)管部門曾多次表示，盡快修改或制定配套的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，以配合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的出臺(tái)。
條例草案對(duì)證券公司外方股東的資格做出規(guī)定：外方股東不僅可以是金融機(jī)構(gòu)，還可以是金融機(jī)構(gòu)的母公司。與《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》相比，條例規(guī)定持股百分之五以上的外方股東而非全部外方股東需要具備特定資格。業(yè)內(nèi)人士稱，上述條件放寬為非金融機(jī)構(gòu)、非金融控股公司的境外戰(zhàn)略投資者入股留下空間。
同時(shí)，條例草案對(duì)證券公司合規(guī)制度建設(shè)更加重視。在公司治理結(jié)構(gòu)方面，要求獨(dú)立董事占董事會(huì)成員比例不少于三分之一；設(shè)立由獨(dú)立董事作為召集人的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；設(shè)立專職的合規(guī)總監(jiān)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)進(jìn)行事前審查，保障法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及公司規(guī)章制度的貫徹實(shí)施。此外，條例草案賦予了監(jiān)管部門更直接的“叫停”違規(guī)券商的權(quán)力，對(duì)新設(shè)證券公司的股東出資作出更具體的要求，比如貨幣出資不低于出資比例的三分之二等。
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