中國證監(jiān)會(huì)消息,38件規(guī)章類項(xiàng)目已納入其2007年度立法工作計(jì)劃。按照今年重點(diǎn)工作的安排,證監(jiān)會(huì)將其中的26件規(guī)章列為“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項(xiàng)目”,將另外的12件規(guī)章列為“需要抓緊研究、擇時(shí)出臺的項(xiàng)目”。
今年的重點(diǎn)立法工作主要包括:積極配合證券公司監(jiān)管條例等行政法規(guī)的審查工作,完善多層次市場體系法律制度,健全市場主體約束機(jī)制,拓展融資方式,保障金融創(chuàng)新,全面清理、科學(xué)規(guī)劃期貨市場法規(guī)體系等。
事實(shí)上,在“兩法”修訂工作接近尾聲之際,中國證監(jiān)會(huì)就及時(shí)啟動(dòng)了全面、系統(tǒng)的配套立法工作。在此后“兩法”施行以來一年半的時(shí)間里,陸續(xù)對證券市場法律制度體系作了全面的梳理與完善,陸續(xù)出臺了87件規(guī)章及規(guī)范性文件。截至2007年6月底,現(xiàn)行有效的證券期貨法律文件共有379件。
據(jù)悉,證監(jiān)會(huì)今年的立法工作具體包括如下六個(gè)方面:
一是繼續(xù)夯實(shí)證券期貨市場的基礎(chǔ)性法律制度,積極配合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《上市公司獨(dú)立董事條例》等行政法規(guī)的制定、修訂工作,力爭盡快出臺。目前,上述4件行政法規(guī)的送審稿已經(jīng)報(bào)請國務(wù)院審查。
另外,中國證監(jiān)會(huì)正在積極地配合全國人大財(cái)經(jīng)委做好《期貨法》草案的起草工作。
二是積極探索非上市公眾公司監(jiān)管制度,制定《非上市公眾公司監(jiān)管辦法》及其配套文件,建立統(tǒng)一的非上市公眾公司監(jiān)管體制和分級負(fù)責(zé)的持續(xù)監(jiān)管制度,完善多層次資本市場體系法律制度。
三是強(qiáng)化上市公司的信息披露制度,完善上市公司并購重組制度與直接融資制度,制定、修訂《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問管理辦法》、《關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》和《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》等規(guī)章和規(guī)范性文件,改進(jìn)上市公司的治理水平,增強(qiáng)透明度,進(jìn)一步改善上市公司結(jié)構(gòu)。
四是提高證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)范化運(yùn)作水平,適應(yīng)向常規(guī)監(jiān)管階段轉(zhuǎn)變的需要,改進(jìn)從業(yè)人員管理制度,完善業(yè)務(wù)規(guī)則,制定、修訂《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)章,推動(dòng)證券經(jīng)營與服務(wù)業(yè)務(wù)的良性發(fā)展。
五是做好《期貨交易管理?xiàng)l例》的實(shí)施工作,全面清理、科學(xué)規(guī)劃期貨法規(guī)體系,完善配套規(guī)章及規(guī)范性文件,制定、修訂《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》和《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》等一系列文件,促進(jìn)期貨市場的發(fā)展。
六是規(guī)范行政行為,積極修訂《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定(試行)》、《行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》,完善行政程序,規(guī)范非行政處罰監(jiān)管措施的種類、設(shè)定和適用,進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管工作方式,更加注重執(zhí)法體制、機(jī)制建設(shè)。
截至6月底,《上市公司信息披露管理辦法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)限制證券買賣實(shí)施辦法》、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》等8件規(guī)章已經(jīng)發(fā)布施行。此外,立法工作計(jì)劃還包括了54件規(guī)范性文件類立法項(xiàng)目。
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