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2012年12月12日14:06 | 中國發(fā)展門戶網 www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

券商不能只薦不保 逾21名保代被處罰創(chuàng)監(jiān)管記錄

除了老鼠倉基金經理，年薪動輒百萬的券商保代們被進行了歷史上最嚴的監(jiān)管。自2011年11月29日，證監(jiān)會對承銷勝景山河的平安證券及相關保薦代表人楷書罰單以后，證監(jiān)會對券商保薦業(yè)務的監(jiān)管嚴厲程度空前。截至12月11日，中新網證券頻道根據公開資料不完全統(tǒng)計顯示，九家券商21名保代被證監(jiān)會處于撤銷資格、3個月內不受理其出具的文件等處罰措施。

2011年11月29日，因勝景山河保薦機構平安證券及其保薦代表人的盡職調查工作不完善、不徹底，對勝景山河的銷售及客戶情況、關聯(lián)方等事項核查不充分，未對勝景山河前五大客戶進行任何函證或訪談，也沒有對會計師工作進行審慎復核。證監(jiān)會對平安證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，對保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施。

同日，因保薦代表人盡職推薦工作不完善，對科冕木業(yè)上市當年可能出現(xiàn)業(yè)績下滑50%的情況在招股說明書中未進行重大事項提示，風險揭示不到位。證監(jiān)會對民生證券馬初進、張星巖采取3個月內不受理其出具的文件的監(jiān)管措施。

2011年12月份，證監(jiān)會通報了國內第一起保代泄露內幕信息案——東北證券保薦代表人秦宣泄露西南合成重組內幕信息、在內幕信息公開前違規(guī)買賣股票，被公安機關依法逮捕，已移送檢察機關審查起訴。

2012年4月，銀河證券保薦代表人黃健、韓楊在保薦金河生物IPO項目中，盡職調查工作不完善、不徹底，對該公司使用的一項專利已失效事實核查不充分，被采取監(jiān)管談話。

2012年5月，海通證券保薦代表人趙慧怡、顧崢在保薦浙江道明光學IPO中，擅自修改封卷后的招股說明書并提交內容有誤的上市保薦書，被出具警示函。,

2012年8月，證監(jiān)會公布了對銀河證券保代張濤的行政處罰決定。張濤被處罰的原因是利用內幕信息交易方大炭素股票，并利用其妻王某某賬戶買賣股票。證監(jiān)會決定沒收張濤違法所得117704.64元，罰款453113.92元，并責令張濤處理非法持有的股票。

2012年9月，證監(jiān)會對上海冠華首發(fā)項目的保薦機構愛建證券和保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對北京星光首發(fā)項目的保薦機構東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張鑫采取了監(jiān)管談話措施。

2012年10月，國泰君安保薦人張力、曾建因保薦項目珈偉股份上市后業(yè)績大幅下滑未及時披露，被采取停工三個月的監(jiān)管措施，珈偉股份的發(fā)行人律師和申報會計師也被監(jiān)管機構“談話提醒”。

2012年11月，又一起保薦人因在IPO保薦當中失職而收到了證監(jiān)會的罰單。中信證券保代劉順明、張寧因在百隆東方IPO過程中未誠實守信、勤勉盡責被證監(jiān)會出具監(jiān)管警示函，該項目的兩名保薦代表人也被采取停工三個月的監(jiān)管措施。

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