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2012年12月12日14:06 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號(hào)：T|T

老鼠倉基金經(jīng)理深陷圇圄 李旭利獲刑罰最高

在2102年，對(duì)于資本市場(chǎng)“出來混，總還還的”另一著名人物是明星基金經(jīng)理李旭利。

其“老鼠倉”案開庭審理結(jié)束逾5個(gè)月后，法院在11月23日作出宣判，判決李旭利罪名成立，判處有期徒刑4年，罰金1800萬。至此，李旭利成為國內(nèi)基金業(yè)領(lǐng)刑第三人，也是目前因老鼠倉被判刑罰最高的基金經(jīng)理。

去年以來，被判刑的基金經(jīng)理已有兩位，分別是原光大保德信基金公司許春茂和原長城基金公司韓剛，分別被判處有期徒刑三年、一年。韓剛為基金經(jīng)理老鼠倉獲刑第一人。

2011年11月29日證監(jiān)會(huì)通報(bào)顯示，李旭利在2009年2月28日至5月25日期間利用職務(wù)便利，通過其控制的兩個(gè)證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入和賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬元。

但據(jù)報(bào)道，李旭利已于12月初向上海市高級(jí)人民法院遞交刑事上訴狀。其上訴理由主要是認(rèn)為法院一審判決基于推理，缺乏證據(jù)。

上訴方認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)并沒有提供李旭利授權(quán)的下單證明，因而存在判決證據(jù)不足問題。其次，李智君能否做到確保股價(jià)不跌的前提下反復(fù)操作。上訴方認(rèn)為李智君不能做到這一點(diǎn)，并且沒有人能做到這一點(diǎn)，因此李智君沒有操作并不能否定其是為了提高交易量而買入股票的動(dòng)機(jī)。

李旭利咸魚翻身的可能性到底有多大，目前尚不得而知。京華時(shí)報(bào)刊登評(píng)論文章認(rèn)為，盡管各家涉案的基金公司都將“老鼠倉”事件定性為“個(gè)人問題”，并且也只有相關(guān)個(gè)人受到了處罰，但監(jiān)管部門對(duì)基金公司網(wǎng)開一面的監(jiān)管方式顯然值得商榷。至少，基金“老鼠倉”的產(chǎn)生，反映出相關(guān)基金公司的內(nèi)控機(jī)制與公司治理存在缺陷，基金公司不能完全撇清干系。

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