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2012年股市江湖盤點(diǎn):資本市場各路大佬相繼落網(wǎng)

2012年12月12日14:06 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號(hào):T|T
關(guān)鍵詞: 刑事上訴狀 長城基金 愛建證券 股市 資本市場 落網(wǎng) 老鼠倉 內(nèi)幕交易 搶帽子 基金業(yè)

華鑫證券副總裁岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易被罰20萬 中金公司員工泄密

今年1月,證監(jiān)會(huì)公布的處罰中,華鑫證券投行部高級(jí)副總裁岳遠(yuǎn)斌因在國泰君安工作期間,利用從國泰君安前同事馬獻(xiàn)宇處獲取的三愛富重組內(nèi)幕信息,違規(guī)買賣股票、涉嫌內(nèi)幕交易,被處以5年市場禁入和20萬元罰款。

據(jù)武漢晚報(bào)報(bào)道,岳遠(yuǎn)斌在此次涉內(nèi)幕交易受罰之前曾有案底,2007年6月曾因太陽紙業(yè)信息披露等問題,未能盡到持續(xù)督導(dǎo)的職責(zé)而受到深交所通報(bào)批評。

證監(jiān)會(huì)公布案件細(xì)節(jié)顯示,中金公司當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)的華誼集團(tuán)整體上市項(xiàng)目遇到困難,欲改用以三愛富為殼體的借殼上市方案,參與此重組事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問的馬獻(xiàn)宇正是岳遠(yuǎn)斌前同事。根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,二人在2008年6月3日有過3次通話記錄,最后一次通話結(jié)束是在13點(diǎn)44分,就在之后的不到半小時(shí),也就是14點(diǎn)08分岳遠(yuǎn)斌通過相關(guān)賬戶開始拋出原有股份,買入三愛富。

岳遠(yuǎn)斌是投行界老人,首批獲得保薦代表人(一家公司需要上市的時(shí)候,必須由保薦代表人對其財(cái)務(wù)及上市流程進(jìn)行審核)資格,曾在1998年到2008年十年間供職于國泰君安證券公司企業(yè)融資總部,任董事總經(jīng)理,正是在此期間結(jié)識(shí)馬獻(xiàn)宇,當(dāng)時(shí)馬獻(xiàn)宇是其下屬。

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