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稽查大姐劉洪濤
新任投保基金公司黨委書記、董事長的劉洪濤，此前十年如一日地奮戰(zhàn)在稽查戰(zhàn)線上。
在私下場合，證監(jiān)會很多工作人員習慣稱劉洪濤為“大姐”而不是“局長”，因劉洪濤是證監(jiān)會的老人，且富態(tài)慈祥、性格爽朗。但同時，她不僅見證了證監(jiān)會行政執(zhí)法體制改革的幾乎全過程，也在稽查局任內(nèi)督辦過多起大案、首案，鐵腕執(zhí)法的形象深入人心。
證監(jiān)會稽查系統(tǒng)較多變遷。1995年設立稽查部，1998年設稽查局，2000年設九大區(qū)局，2002年設立稽查二局，劉洪濤曾先后擔任稽查二局副局長、局長。2007年11月，證監(jiān)會執(zhí)法體制實施重大改革，合并稽查一局、二局為稽查局，劉洪濤任稽查局局長。
在稽查局任上，劉洪濤經(jīng)手領(lǐng)導查處了一批大案、首案，包括黃光裕案、杭蕭鋼構(gòu)案、高淳陶瓷案、“操縱證券市場第一案”汪建中案、首例虛假申報案周建明案等，以嚴查治惡行、以快治快、以新治新，為市場各界所稱道。
尤為難得的是，在證監(jiān)會的統(tǒng)一安排下，劉洪濤在任內(nèi)與新聞媒體形成了較好互動，不僅令以往較為神秘的稽查工作對社會掀開面紗，提高了稽查工作的透明度和影響力，也充分利用媒體的影響，不斷向社會發(fā)出嚴守底線的警示聲音。這種意識，也與其早年曾在證監(jiān)會主管過新聞工作密切相關(guān)。
務實開明黃紅元
黃紅元即將結(jié)束7年的證監(jiān)會機構(gòu)部主任任職經(jīng)歷，赴上海證券交易所擔任第一副總經(jīng)理。這7年中，他親眼見證了我國證券行業(yè)由亂而治的全過程，更親手組織、策劃、動員和實施了證券業(yè)鼎新革故的重大改革工作。
“本次黃紅元的職務變動屬平級調(diào)動，但其實也是以人為本。”知情人士透露，黃紅元家在上海，7年的機構(gòu)部主任任職經(jīng)歷，其實也是7年的兩地分居經(jīng)歷。“另外，上交所副總層面上，有一名副總退休、一名離職，黃調(diào)任副總也有鞏固和加強上交所副總力量的意思。”
在擔任機構(gòu)部主任之前，黃曾擔任正局級的上海專員辦專員。證監(jiān)會內(nèi)人士和業(yè)界受訪人士評價說，黃紅元工作風格務實、開明、自律。其在機構(gòu)部任上的經(jīng)歷可分為兩段：一段是券商綜治期間，面對行業(yè)風險集中爆發(fā)的局面，一方面進行強勢監(jiān)管，從而樹立了證監(jiān)會的機構(gòu)監(jiān)管權(quán)威，同時也通過多種創(chuàng)新手段快速處置風險，其中，大連證券的司法破產(chǎn)成為首例金融機構(gòu)司法破產(chǎn)平穩(wěn)處置案例，大通證券破產(chǎn)重整則創(chuàng)造了低成本高效處置高風險券商的經(jīng)典案例。另一段是券業(yè)擺脫歷史沉疴、走上平穩(wěn)發(fā)展道路的階段，其任內(nèi)推動出臺了證券業(yè)的兩個條例，建立了以凈資本為核心的風控監(jiān)管、合規(guī)監(jiān)管、新的分類評審制度等基礎(chǔ)性制度，同時在日常監(jiān)管中大力提高監(jiān)管透明度，以公開透明保證了機構(gòu)監(jiān)管權(quán)威性、嚴肅性。另外，其對推動行業(yè)融資融券、資產(chǎn)管理等創(chuàng)新也有較大貢獻。
黃紅元于1993年、即證監(jiān)會設立的第二年進入證監(jiān)會工作，是證監(jiān)系統(tǒng)的老人，履歷可謂豐富。知情人士透露，黃早年曾在證監(jiān)會國際部負責企業(yè)境外上市工作，也擁有赴英國學習的經(jīng)歷，具有較強的國際化背景，“這對上海的國際板建設是個利好”。之后，他曾擔任過基金部副主任，任內(nèi)參與了基金公司乃至基金業(yè)的制度框架設計，對培育和發(fā)展機構(gòu)投資者的工作較為熟悉，“這一點也適應上交所的需求”。
風險處置“鐵腕”莊穆
出任投保基金公司總經(jīng)理一職對法律專家莊穆來說，是換了一個崗位將服務證券業(yè)發(fā)展、保護廣大證券投資者權(quán)益的事業(yè)繼續(xù)下去。
莊穆是法律專業(yè)出身的“學院派”，1987年從中國人民大學法學院畢業(yè)進入國務院法制辦工作；1991年曾在“聯(lián)辦”參與證監(jiān)會的組織籌備，證監(jiān)會成立后轉(zhuǎn)入會法律部任職；1996年到1997年間曾任證監(jiān)會駐上交所督察員，及上海專員辦副專員等職；1997年底任證監(jiān)會法律部副主任一職。
2004年，證券業(yè)行業(yè)性風險爆發(fā)、券商綜治工作全面啟動，莊穆南下趕赴證券公司風險處置重災區(qū)之一深圳，任深圳專員辦專員。地方專員辦為證監(jiān)會下設機構(gòu)，全國僅上海、深圳兩家，其職責主要包括證券公司風險處置，會計師、律師、評估師等事務所的檢查等。
莊穆的同事朋友評價他，行事專業(yè)、嚴謹，為人謙和、低調(diào)。但在券商綜治期間，和藹、平易近人的他卻給業(yè)內(nèi)留下了雷厲風行的“鐵腕”印象。
在深圳專員辦專員任上，莊穆先后擔任6家證券公司風險處置工作組組長，當時他笑稱自己是“逛公司的”——總是“帶著隊伍轟轟烈烈開進高風險的證券公司去”。
莊穆領(lǐng)導處置的券商，包括國內(nèi)第一家證券公司深圳特區(qū)證券；新模式下第一家以破產(chǎn)方式處置，為后來的危機券商處置提供了難得經(jīng)驗的大鵬證券；作為問題券商“集大成者”的閩發(fā)證券，以及廣東證券、中關(guān)村證券、中國科技證券等。