針對近日有媒體關于證監會摸底“證券下鄉”狀況的報道，證監會有關部門負責人在接受記者采訪時表示，近日，有關部門為開展基礎性研究，需要了解農村地區投資者參與證券交易的有關情況，為此，證監會有關部門協助安排做了一些調查，但并無政策指向，不存在推動“證券下鄉”之說。
該負責人表示，現行法規制度對各類投資者參與證券交易是提供實質性平等保護的。為保護投資者，法規明確要求證券公司在開展相關業務時，要了解客戶的財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好等情況，據此對客戶的風險承受能力進行評估和分類，并提供與客戶風險承受能力相適應的產品和服務。
負責人說，近年來，證監會按照法規要求，結合市場實際，大力推動證券公司建立健全制度機制，改進業務流程，提高銷售產品和服務的適當性，已經取得初步成效。這項工作將長期堅持下去，并將不斷改進完善。通過了解各類投資者參與證券交易的情況，進行深入的研究分析，也有助于監管機構采取針對性措施，推動證券公司搞好適當性服務。
|
