姚剛表示，要拓寬基金投資運作和產品創新空間， 嚴格防范“老鼠倉”。
據上海證券報 證監會副主席姚剛2日表示，監管部門在穩步推進基金公司完善業務和產品結構的同時，將進一步強化對市場參與主體行為的監管，加大對違法違規行為的查處力度。
姚剛是在第八屆中國證券投資基金國際論壇上作上述表示的。他指出，基金業近年來取得了令人矚目的成就。截至2009年10月，專業機構投資者持有A股市值約2.25萬億元，占流通總市值的比重已由2003年末的12%增加到17.2%，全部機構投資者所占的比重超過50%。到10月底，全國共有基金管理公司60家，管理資產27306億元，其中公募基金532只、資產規模23188億元，社保委托資產2997億元，企業年金709億元，特定客戶資產412億元；基金托管銀行17家；基金銷售機構115家。基金持股市值17404億元，占滬深股市流通市值的13.29%。
姚剛同時提醒，我國資本市場和機構投資者進一步發展仍面臨不少挑戰。我國經濟持續快速協調發展的基礎還不夠牢固，投資者的信心還不夠穩定；資本市場對長期資金的吸引力還有待進一步提高；以基金管理公司為主的機構投資者還沒有形成足夠的核心競爭力，差異化競爭還不明顯，基金業更面臨前所未有的競爭壓力和轉型壓力；資本市場缺乏股權文化和投資文化的積淀，價值投資、長期投資的理念還沒有在廣大投資者中形成足夠的共識。
姚剛表示，將積極推動基金管理公司不斷提高核心競爭力，真正把基金管理公司建成“專業精良、治理完善、誠信合規、運作穩健”的現代資產管理機構。
在提升競爭力方面，姚剛指出，一是進一步提高公司治理與合規管理水平。要建立完善的合規管理制度以及健全的內部責任追究機制，有效預防、及時發現并糾正經營管理中的違規問題。要嚴格遵守合同的約定，認真履行信托責任和各項義務，有效管理利益沖突，嚴格防范“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送行為，切實保護基金持有人的合法權益；二是要進一步增強研究和投資管理能力；三是要進一步增強創新和風險管理的能力；四是不斷加強高素質的人才隊伍建設。
在創新方面，姚剛強調，各基金公司應當深入分析自身的比較優勢，按照客戶需求和市場發展的需要，在風險可控的前提下，推動產品創新、組織創新和制度創新。要完善業務和產品結構，推動行業從偏股型、高風險基金產品為主向均衡發展轉變；從公募產品為主向公募、私募產品均衡發展轉變；從境內產品為主向境內、境外投資兼顧轉變。要立足各自的實際情況，確定自身在行業中的發展定位，實現差異化競爭。
姚剛表示，證監會要進一步明確基金產品審核等行政許可事項的標準，進一步優化程序，提高效率。在總結評估特定客戶資產管理業務試點的基礎上，研究擴大基金管理公司從事此類業務的范圍。要積極推動基金法等相關法律法規的修訂，拓寬基金投資運作和產品創新的空間，強化人力資本作用的發揮，加大違法和背信行為的法律責任，為基金業的進一步發展提供法律制度保障。
在穩步推進市場化改革的同時，姚剛進一步強調，要進一步加強監管，特別是要強化對市場參與主體行為的監管，加大對違法違規行為的查處力度。要在加強現場檢查的基礎上，加快非現場檢查系統建設，建立風險預警機制，提高打擊違法違規行為的針對性、及時性和有效性。要更加關注公司治理、內部控制、信息披露，操作行為等情況，確保基金資產的獨立性、基金合同和招募說明書的嚴肅性以及基金產品的履約性，切實保護基金持有人的合法權益。
姚剛在會上透露，即將頒布的《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》，旨在規范銷售費用管理進而規范投資和銷售行為，將銷售機構的注意力從單純關注新基金的發行轉移到基金的持續營銷和保有量增長上，鼓勵投資人長期持有基金。（記者劉雨峰 黃金滔）
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