“現(xiàn)在都往前趕，希望在9月份能召開第一次發(fā)審會。”14日，在第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委正式成立的日子，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人接受記者采訪時這樣表示。她指出，目前為止已經(jīng)受理115家擬到創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市的申請，但現(xiàn)在仍在預(yù)審階段，7月31日受理的企業(yè)已經(jīng)全部分到審核員手中，審核人員正在加班加點審核。
據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹，目前的審核人員正在按照“5+2”、“白+黑”地工作方式進行創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的審核。“5+2”就是5個工作日再加上周六、日；“白+黑”就是除了白天工作外，晚上加班已是常態(tài)。晚上12點到辦公室，仍有人在看材料。晚上10點種還在開反饋會也是常事。“不管是發(fā)審委員，還是審核人員，都是想盡心盡力地做好審核工作，努力把好市場準(zhǔn)入關(guān)”。
而且，為了提高審核效率，在主板審核程序的基礎(chǔ)上，適當(dāng)調(diào)整了創(chuàng)業(yè)板“見面會”的程序安排。按照主板的慣常做法，見面會是在反饋材料之前舉行，由審核部門的負(fù)責(zé)人向企業(yè)的負(fù)責(zé)人介紹審核工作的程序、要求，企業(yè)也會簡單介紹公司要求。創(chuàng)業(yè)板的見面會更有針對性，創(chuàng)業(yè)板將“見面會”程序放在反饋意見會之后。即審核人員在審核材料后，由部門負(fù)責(zé)人召集反饋意見會，將企業(yè)材料中存在的問題提出來，經(jīng)會上討論后反饋給企業(yè)。待發(fā)出反饋意見會后，再舉行和企業(yè)負(fù)責(zé)人的見面會，除了原有內(nèi)容外，還將針對材料中存在的問題和企業(yè)進一步溝通。企業(yè)也將能更有針對性地介紹情況。可能個別企業(yè)當(dāng)天取反饋意見的同時，當(dāng)天開見面會，提高了審核效率。
在初審緊鑼密鼓的進行的同時，記者了解到，創(chuàng)業(yè)板的發(fā)審委員們也開始了第一次發(fā)審會前的準(zhǔn)備，在14日創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委正式成立后，接下來的一周內(nèi)，證監(jiān)會將對35名發(fā)審委員進行集中培訓(xùn)。培訓(xùn)的內(nèi)容主要有對創(chuàng)業(yè)板相關(guān)法律的解讀、對整個審核程序、制度的介紹，請專業(yè)對創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的特色做介紹，也會請部委的官員對科技型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策做介紹，同時還要做一些廉政教育。組織委員去觀摩主板發(fā)審委如何履職，發(fā)審會如何開等等。另外，據(jù)了解，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委正式成立后，證監(jiān)會就要立刻著手建立行業(yè)專家?guī)斓幕I備工作。
“發(fā)審委是證券市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)最重要的把關(guān)者。第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委比主板發(fā)審委還要引人注目，因為它一方面決定了整個創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)能否開好頭、起好步，同時也決定著創(chuàng)業(yè)板的發(fā)審委制度能不能開好頭、起好步。因此，廣大投資者和社會各界對首屆發(fā)審委的委員非常期待，證監(jiān)會也對他們寄予厚望。”證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示。
因此，她認(rèn)為，通過培訓(xùn)主要想達(dá)到三方面目的：一是想讓發(fā)審委委員和審核人員在審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)上能達(dá)成一致。這兩個部分是一個有機的整體，要以相同理念、相同標(biāo)準(zhǔn)去審核；二是使發(fā)審委委員進一步樹立勤勉盡責(zé)、敬業(yè)專業(yè)、廉潔自律的意識，客觀公正獨立地履職；三是使學(xué)習(xí)成為這一組織的常態(tài)。因為35位專業(yè)是各行業(yè)的專家，知名度和專業(yè)水平都很高，但是創(chuàng)業(yè)企業(yè)千姿百態(tài)、資本市場又是瞬息萬變，新情況、新問題隨時都會出現(xiàn)。因此即使他們已經(jīng)有很高的專業(yè)水準(zhǔn)，還是需要不斷學(xué)習(xí)、不斷提高專業(yè)水平。
“一周的學(xué)習(xí)僅僅是開始和制度的初創(chuàng)，在未來一年的時間中還將組織各種各樣的學(xué)習(xí)和交流活動，促使審核工作質(zhì)量不斷提高。”上述負(fù)責(zé)人表示，除了培訓(xùn)之外，證監(jiān)會也在制定對發(fā)審委的監(jiān)督辦法，以前也有，現(xiàn)在不斷完善。例如：強調(diào)發(fā)審委員要客觀獨立地履職、不受外界干擾，委員在履職過程中，因某些人或單位打招呼、說情、送禮，這個委員就有義務(wù)和責(zé)任向證監(jiān)會相關(guān)部門報告，添一張在執(zhí)業(yè)中有無受到干擾的表格。根據(jù)表格的情況，安排回避事項等。
該人士還特別提醒已經(jīng)符合申報條件的企業(yè)和中介機構(gòu)：如果企業(yè)符合上市條件，要想順利上市的話，唯一的工作就是各自做好自己的工作，千萬不要以為找委員、找捷徑就能順利通過，這樣只能欲速則不達(dá)。
此外，針對哪些企業(yè)能首批被審核、首批能否多少家企業(yè)掛牌的問題，該負(fù)責(zé)人表示，這很大程度上取決于企業(yè)自己的進度，“就像跑百米賽，誰能奪冠，不取決于跑道和裁判，完全在于選手自己的努力。”下周可能有企業(yè)陸續(xù)收到反饋意見。在收到反饋意見后，有的企業(yè)可能會很快地把問題解決，這樣馬上就能進入初審會的程序，之后安排上會。但是有的企業(yè)在接到反饋意見后，可能在很長的時間來落實問題，或者解決不到位，這樣來回反復(fù)的時間就不是證監(jiān)會所能把握的，后端的不確定性因素比較多。
另外，對于業(yè)內(nèi)擔(dān)心的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)首日有可能出現(xiàn)的爆炒現(xiàn)象，上述負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會對此將在機制上有所考慮。
獨立發(fā)表審核意見
行使神圣的表決權(quán)
首先我代表第一屆發(fā)審委委員對中國證監(jiān)會的信任表示衷心感謝，這種信任既是一種榮譽也是一種壓力使我們更感責(zé)任重大，如何發(fā)揮專業(yè)特長，變壓力為動力，從源頭上把好關(guān)，為創(chuàng)業(yè)板輸送優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)業(yè)資源將是我們在任期內(nèi)的重大責(zé)任和努力方向。中國在經(jīng)濟危機中逆市推出創(chuàng)業(yè)板，是資本市場發(fā)展的產(chǎn)物，十年磨一劍，顯示了中國膽識智慧和信心，創(chuàng)業(yè)板體現(xiàn)了中國資本市場的活力，將推進資本市場功能升級、產(chǎn)業(yè)升級，實施創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，提升中小企業(yè)良性發(fā)展能力，功在當(dāng)今，利及久遠(yuǎn)，創(chuàng)業(yè)板使命重大，但風(fēng)險突出，其健康持續(xù)發(fā)展需要社會各界共同呵護，而我們的工作職責(zé)就是為創(chuàng)業(yè)板的持續(xù)發(fā)展把好入門關(guān)，如何把好這關(guān)，作為第一屆發(fā)審委員，創(chuàng)業(yè)板有關(guān)規(guī)則的首批實踐者，要充分認(rèn)識創(chuàng)業(yè)板建設(shè)的重要性和艱巨性，快速適應(yīng)新的工作崗位，勤奮努力工作，同時還要按照中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會的要求，嚴(yán)格自律、堅持原則、忠于職守，遵守國家法律法規(guī)和發(fā)審委紀(jì)律，結(jié)合自身的專業(yè)知識獨立客觀公正地對證券發(fā)行申請進行審慎認(rèn)真審核，獨立發(fā)表審核意見，行使自己神圣的表決權(quán)。各位委員讓我們齊心協(xié)力，珍惜自己的職業(yè)操守和法律賦予的權(quán)利，不辱使命，為創(chuàng)業(yè)板建立，為自主創(chuàng)新企業(yè)和其他創(chuàng)新企業(yè)盡一份力，為保護投資者權(quán)益守好門把好關(guān)。
承諾函
本人向中國證券監(jiān)督管理委員會鄭重承諾：第一，本人在任創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委員期間，自學(xué)遵守法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法及其相關(guān)規(guī)定；第二，本人將遵守社會公德，以端正的個人品行自覺維護創(chuàng)業(yè)板委員形象，并承諾在履行創(chuàng)業(yè)板委員得職責(zé)時以自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗為基礎(chǔ)，履行誠實信用，勤勉盡責(zé)、客觀公正的獨立審核，獨立發(fā)表意見，進行投票表決，并對此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；第三，本人接受中國證監(jiān)會按有關(guān)規(guī)定進行的考核和監(jiān)督；第四，本人愿意接受和配合中國證監(jiān)會按有關(guān)規(guī)定就創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委員有關(guān)事宜進行的調(diào)查；第五，本人如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任。
(第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員代表付彥)
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