證監(jiān)會發(fā)布相關(guān)管理規(guī)定征求意見稿
中國證監(jiān)會30日發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見稿）》，擬將期貨公司分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E5類11個級別。根據(jù)同日發(fā)布的《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定（征求意見稿）》，期貨市場將落實開戶實名制，并實行統(tǒng)一開戶。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，在分類結(jié)果的使用上，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。分類結(jié)果將作為期貨公司申請增加業(yè)務種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件，同時也將作為證監(jiān)會確定期貨公司新業(yè)務試點范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
上述負責人還表示，分類評價將實行“一票降級”制度，如果期貨公司在評價期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價時將公司類別下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴重的，直接評為D類。上述違規(guī)行為包括股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營及自評中向中國證監(jiān)會及期貨保證金監(jiān)控中心報送虛假材料等情形。
通過“一票降級”制度，可以向市場明確傳遞政策信號，引導期貨公司規(guī)范發(fā)展。
期貨公司分類評價指標共分為三類：風險管理能力指標、市場影響力指標、持續(xù)合規(guī)狀況指標。風險管理能力指標重點關(guān)注期貨公司的客戶資產(chǎn)保護和資本充足等核心監(jiān)管制度，以及公司治理、內(nèi)部控制等保障性制度的合規(guī)情況，包括客戶資產(chǎn)保護、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露共6類33項指標。市場影響力指標主要考慮了指標的代表性、數(shù)據(jù)的可獲得性和區(qū)分度等因素，具體指標包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀業(yè)務盈利能力、凈利潤三項。持續(xù)合規(guī)狀況指標主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀律處分、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機關(guān)采取的刑事處罰進行評價。期貨公司分類評價的具體方法為：設(shè)定正常經(jīng)營公司基準分為100分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司上述評價指標得分情況，進行相應加分或扣分，最終確定公司的評價計分。
此外，證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，證監(jiān)會擬按照“升級一批實施一批”的原則指導和督促期貨公司分期分批上線統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，爭取今年年底完成全部期貨公司的系統(tǒng)升級。
根據(jù)規(guī)定，以后期貨公司為客戶開戶時，統(tǒng)一通過監(jiān)控中心向各期貨交易所申請交易編碼。監(jiān)控中心通過聯(lián)網(wǎng)公安部身份證查詢服務系統(tǒng)和全國組織機構(gòu)代碼中心查詢服務系統(tǒng)，對客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)至各期貨交易所。各期貨交易所根據(jù)其業(yè)務規(guī)則為客戶分配交易編碼，并將交易編碼通過監(jiān)控中心反饋給期貨公司，最終完成整個開戶過程。在此過程中，監(jiān)控中心對期貨市場客戶資料進行管理和維護，為每個客戶設(shè)置一個統(tǒng)一開戶編碼，建立并維護一個完整的期貨市場客戶數(shù)據(jù)資料庫。(申屠青南)
證監(jiān)會：期貨一部負責股指期貨
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人30日介紹，期貨監(jiān)管部分為期貨一部和期貨二部后，期貨一部主要監(jiān)管交易所及市場，期貨二部履行監(jiān)管期貨機構(gòu)的職能，股指期貨由期貨一部負責。
該負責人表示，期貨監(jiān)管部分為期貨一部和期貨二部，主要目的就是加強管理。目前，期貨市場規(guī)模大了，風險也大了。去年以來，期貨市場出現(xiàn)很大波動，風險很大，為了加強對期貨市場的監(jiān)管，證監(jiān)會成立了期貨一部和期貨二部。
“簡單概括，一部管市場，二部管機構(gòu)。”這位負責人說，期貨一部主要管市場，包括監(jiān)管四個交易所、研究推出市場新品種如股指期貨、查處違法違規(guī)行為等；期貨二部主要監(jiān)管機構(gòu)，包括資格審批、品種審批、公司監(jiān)管等。期貨一部在原期貨部的基礎(chǔ)上，把機構(gòu)監(jiān)管的職能剝離給了期貨二部，但增設(shè)了產(chǎn)品創(chuàng)新處；期貨二部設(shè)有綜合處、監(jiān)管一處、監(jiān)管二處、審核處、境外處。(申屠青南)
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