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新規下首次券商分類評審拉開大幕 券商欲爭最高級
中國發展門戶網 www.chinagate.com.cn  2009 年 06 月 10 日 
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據上海證券報報道,關系到證券公司切身利益的一件大事——證券公司分類評審工作已經開啟,今年的評審是首次依據新《證券公司分類監管規定》的要求進行。據記者了解,百余家券商可能按照A類占比30%、B類50%、C類20%的比例得到評審結果。

每到年中,各家券商的合規、稽查、風控部門都忙著同一件事情,就是關系到投資者保護基金的繳納金額、創新業務發展等切身利益的分類評審工作。

“上周五下午5點半,中國證券業協會公布了2008年度券商的經營業績排名情況,我們便開始加班加點的準備自評材料”。一位券商的風控部門負責人介紹說,分類評審將按照證券公司自評、派出機構初審、中國證監會復核的程序進行。

據悉,各地證監局對券商分類評審進行了詳細的安排。比如上海地區,券商需在6月10日之前上交自評結果,證監局于6月25日前完成初審。如果未在規定日期之前上報自評結果的,證券公司的類別將被下調1個級別。最后,證監會在初審的基礎上進行復核并確定券商的類別,于7月15日之前將分類結果書面通知券商。

從前兩年的情況看,2007年共有17家券商獲得A類券商的評級,2008年有31家券商獲得A類評級,較前一年增加八成。2009年A類券商的隊伍有沒有可能進一步擴容呢?據部分券商透露,此次評審A、B、C三類評級將按照30%、50%、20%的比例分布,呈現出中間大、兩頭小的正態分布。此外,本次分類評審能否出現問鼎最高評級AAA級的證券公司,也成為業內關注的焦點,不少大型券商表示將全力爭取。

值得注意的是,今年6月初《證券公司分類監管規定》正式出臺,管理層對原分類監管《工作指引(試行)》進行了修訂,明確了五類11級的券商分類標準和評價程序。因此,今年的券商分類評審工作是首次依據新規定要求進行。對此,不少券商表示將“摸著石頭過河”,調整后的相關條款更具操作性,可以拉開不同經營、盈利能力券商間的差距,有利于具有競爭力的優質券商業務發展。(記者張雪)

 

來源: 新華網

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