中新網(wǎng)6月5日電 據(jù)深圳證券交易所網(wǎng)站消息，繼今年5月8日起就《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(征求意見稿)》(以下簡稱《上市規(guī)則》)向社會公開征求意見之后，深圳證券交易所5日正式發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，并將于2009年7月1日起施行。
深交所表示，在5月8日至22日征求意見期間，共收到反饋郵件153封。同時，深交所還于5月10日、5月11日分別召集部分地方證監(jiān)局、保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的專業(yè)人士及上市公司、擬上市企業(yè)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)等市場各參與方舉行了兩場座談會，并向未參加座談會的部分保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專門征求了意見。
總體上看，社會各界對《上市規(guī)則》給予了較高評價,認(rèn)為《上市規(guī)則》針對我國資本市場“新興加轉(zhuǎn)軌”的實(shí)際和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)，強(qiáng)化了創(chuàng)業(yè)板市場的規(guī)范運(yùn)作機(jī)制、風(fēng)險揭示機(jī)制和優(yōu)勝劣汰機(jī)制，注重提升市場效率，注重市場約束機(jī)制作用的發(fā)揮，注重投資者合法權(quán)益的保護(hù)。同時，社會各界也對《上市規(guī)則》提出了一些具體的意見和建議。深交所對收集到的所有反饋意見進(jìn)行了整理、匯總和分類，共歸納出九個類別的135條意見。在這些意見及建議中，除去那些不屬于《上市規(guī)則》規(guī)范范疇的部分，與《上市規(guī)則》相關(guān)的內(nèi)容主要集中在公司治理、信息披露、股份限售及管理、恢復(fù)上市指標(biāo)設(shè)置、中介機(jī)構(gòu)職責(zé)等方面。
深交所經(jīng)過對反饋意見的認(rèn)真研究與反復(fù)考量，吸納了大多數(shù)意見，對征求意見稿作了進(jìn)一步修改完善。在135條社會各界反饋的意見中，與《上市規(guī)則》相關(guān)的意見有71.2%得到了采納或者進(jìn)行了后續(xù)安排，有18.4%原已在《上市規(guī)則》中體現(xiàn)，僅有10.4%因故未予采納。具體說明如下：
一是增加了三個條款。包括：增加了要求上市公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事履職提供保障的條款；增加了進(jìn)一步強(qiáng)化對會計師事務(wù)所約束的條款；增加了要求公司強(qiáng)化核心技術(shù)相關(guān)內(nèi)容披露的條款。
二是修改了七個條款。主要包括：增加對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息及時、公平的要求；增加內(nèi)幕信息知情人不得建議他人買賣證券的要求；進(jìn)一步明確董事、監(jiān)事、高管直接和間接持有本公司股票的情況均需要聲明；明確董事、監(jiān)事和高級管理人員離職時也應(yīng)申報并申請鎖定其所持有的股份的要求；進(jìn)一步明確對外投資的范圍等。
三是對《上市規(guī)則》若干條款的文字進(jìn)行了調(diào)整，使表述更為明確。
對于反饋意見中的其它一些相關(guān)問題，如對核心技術(shù)人員、銷售人員、管理人員實(shí)行股份限售，在定期報告增加有關(guān)產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容，可否取消股東大會召開當(dāng)日停牌，可否取消季度報告等，深交所表示，經(jīng)過反復(fù)研究后認(rèn)為，有些建議需要隨著市場的發(fā)展和條件的成熟，逐步加以研究和完善后在《上市規(guī)則》中予以吸納；有些建議涉及相關(guān)信息披露和規(guī)范運(yùn)作的具體操作等，擬在相關(guān)配套指引中予以吸收。
此外，對于反饋意見中還涉及的發(fā)行審核及發(fā)行定價、交易規(guī)則及交易準(zhǔn)入門檻的設(shè)置、對違反規(guī)則的股東實(shí)施罰款、強(qiáng)制上市公司加大分紅比例等問題，深交所表示，創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)涉及發(fā)行、上市、交易、投資者教育等多個環(huán)節(jié)，前述意見不屬于《上市規(guī)則》規(guī)范的范疇，但會將相關(guān)意見轉(zhuǎn)交相關(guān)各方進(jìn)行研究。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》征求意見修改情況說明
據(jù)深圳證券交易所官網(wǎng)消息稱，該所于今年5月8日至22日就《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(征求意見稿)》(以下簡稱《上市規(guī)則》)，向全社會公開征求意見。根據(jù)社會各界反饋的意見對《上市規(guī)則》進(jìn)行了修改完善。包括增加強(qiáng)化對核心技術(shù)相關(guān)內(nèi)容的披露要求等3個條款，并7個條款進(jìn)行修改。
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