12月1日以來中金席位以賣家身份亮相大宗交易111次，幕后賣家實為花旗
12月1日以來，表面上中金席位已經(jīng)以賣家身份亮相大宗交易111次，但是《證券日報》記者經(jīng)過對其賣出的41家公司的成交量、成交價格和三季報進行對比發(fā)現(xiàn)，花旗才是中金背后的真正賣家。其中，上港集團、中國鋁業(yè)、大唐發(fā)電三家公司成交數(shù)據(jù)的分析結(jié)論都直接指向花旗。
花旗“坐莊”大宗交易
WIND數(shù)據(jù)顯示，從12月1日至今，中金淮海中路營業(yè)部席位作為賣家身份共涉足111起大宗交易，涉及41家公司的42329萬股股份，累計成交金額超過31.6億元。而且，中金淮海中路營業(yè)部席位的交易對手都是國內(nèi)券商行業(yè)的佼佼者——國泰君安總部席位、申銀萬國新昌路營業(yè)部席位、銀河證券總部席位。
這場看起來很像國內(nèi)四大券商爭斗的大宗交易從一開始就帶有QFII的影子。畢竟，眾所周知中金淮海中路營業(yè)部席位是有名的QFII大本營，駐扎有12家QFII。但是，盡管該席位在大宗交易市場高調(diào)“叫賣股權(quán)”，但對其席位背后的真正持股人卻一直諱莫如深。
然而，真正的賣家昨日終于“現(xiàn)形”。《證券日報》記者對41家公司的股票成交數(shù)量進行了分別統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)有三家公司的成交量已經(jīng)超過第十大無限售條件股東持有的流通股，分別是：
中國鋁業(yè)合計成交三次，累計成交1472.04萬股。而中國鋁業(yè)三季報披露的第九大無限售條件股東的持股僅有1393.79萬股。換句話說，真正的賣家隱藏在中國鋁業(yè)前8大無限售條件股東之中。而“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”赫然憑借2793.46萬股的新進A股位列第八大無限售條件股東。其余七位股東與QFII毫無關(guān)聯(lián)，且與中金席位無關(guān)。有必要說明的是，“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”的含義是托管于中金公司和渣打銀行的QFII——花旗。
上港集團同樣成交三次，合計成交2290.61萬股。該數(shù)量超過了上港集團三季報中的第五大無限售條件股東。而在前四大無限售條件股東中，唯一的QFII“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”持有數(shù)量合計5102.95萬股。
大唐發(fā)電與上面兩家公司類似，三次共計成交1730.12萬股。成交數(shù)量遠遠超過三季報中第六大無限售條件股東持有的698.83萬股的股權(quán)數(shù)量，而該公司三季報中“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”位列第五大無限售條件股東，持股3998.27萬股。
也許有人質(zhì)疑會不會是其他QFII在三季報后新進入上述三家公司前十大無限售條件股東，但顯然，如此大手筆的買進是很難在二級市場不引起股價異動的。而且，三家公司都出現(xiàn)這種情況，恐怕很難用偶然來形容。
此外，紫金礦業(yè)近日來大宗交易的成交數(shù)量雖然僅有274.24萬股，沒有進入前十大無限售條件股東，但是，其三季報中同樣有著“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”的身影，也同樣是其股東中唯一的一家QFII。與紫金礦業(yè)情況極為類似的還包括中國鐵建、上海汽車。
以上數(shù)據(jù)充分表明，12月1日以來的大宗交易中，花旗一直是以賣家身份在“坐莊”，與國內(nèi)券商龍頭們進行著博弈。
戰(zhàn)略移倉還是回國救火？
對于花旗如此大規(guī)模拋售的目的，業(yè)內(nèi)有著多空兩種觀點。
多方觀點猜測，花旗是因為中金公司很可能不能入選首批融資融券而進行戰(zhàn)略移倉。
多方的論據(jù)是憑借花旗集團多年來在全球資本市場的操作手法來看，不會不理智的選擇在中國政府明確宣布了多項措施保證經(jīng)濟增長后反倒大舉賣出。而且，即將開閘的融資融券顯然會誘使花旗戰(zhàn)略移倉。因為，監(jiān)管層在考量券商從事融資融券業(yè)務時，要求證券公司的凈資本必須在50億元以上，同時，個人經(jīng)紀業(yè)務的規(guī)模也必須達到一定標準。而中金公司目前在這兩個方面都暫時不能滿足。
但是，空方觀點則認為，花旗美國總部遇到的危機促使花旗QFII席位大舉拋售。眾所周知，花旗銀行正陷入較大危機。
更為重要的是，從昨日的成交價格來看，在A股大漲的背景下，賣家大多數(shù)是以明顯低于當日收盤價的價格（甚至接近于當日最低價）來成交的，這也顯示賣家急于套現(xiàn)的心態(tài)。(記者 張歆)
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