11月4日，深圳證監局召開轄區2007年年報審計監管總結大會。2007年成為深圳證監局連續四年年報審計監管中對會計師事務所問責家數最多的一年，也是中國證監會系統有史以來對會計師事務所問責家數最多的一次。
在2007年年報審計監管工作中，深圳證監局在繼續做好事前提醒、事中監督的基礎上，強化了對會計師事務所事后問責，對大信會計師事務所有限公司、中瑞岳華會計師事務所有限公司、開元信德會計師事務所有限公司、廣東大華德律會計師事務所、深圳南方民和會計師事務所有限責任公司等5家會計師事務所及相關簽字會計師下發警示函，對7家會計師事務所下發限期整改通知書，對2家會計師事務所下發監管備忘錄，對1家會計師事務所進行談話提醒，責令3家上市機構更換會計師事務所。
這次年報審計監管問責的落實，體現了深圳證監局“強化問責機制、加大監管力度”的決心，對促使轄區內執行證券業務的會計師事務所增強風險意識，加強內部質量控制，提高審計業務質量水平產生了積極作用。
截至2008年5月底，深圳證監局歷時6個月，共對在深圳轄區執業的25家會計師事務所的138個審計項目進行了全面監管，其中涉及98家上市公司、17家證券公司、13家基金公司和11家期貨公司。深圳證監局各審計監管小組共對監管對象進行現場監管95家次，約談會計師事務所201家次、376人次；約談監管對象高級管理人員56家次、114人次。
此次會議還對2008年年報審計監管的工作思路進行了討論。在充分認識全球經濟形勢新變化的前提下，深圳證監局研究了年報審計監管工作面臨的新問題，提出了進一步完善和改進年報審計監管工作的方式方法。
深圳證監局局長張云東在會上要求，充分認識金融海嘯對我國實體經濟的負面影響、對深圳轄區上市公司經營業績的影響以及可能由此產生的虛假信息風險。深圳證監局要保持監管壓力、毫不松懈，研究新情況、解決新問題，為2008年年報審計監管做好準備。（蔣家華） |
