中國股市首支稽查總隊解密：首案查辦周建明案
今年1月，法國興業(yè)銀行一名交易員通過黑客之手，擅自投資歐洲股指期貨，給法興帶來49億歐元的損失，法國興業(yè)銀行不得不四處求援補充資本金。
這不禁讓人想起英國巴林銀行1995年2月爆發(fā)的“尼克里森事件”，由于其在金融衍生品上超額交易，投機失敗，損失14億美元，最終造成百年老店巴林銀行倒閉。
兩起事件中，出事的交易員均從銀行后勤部門開始工作，對銀行的電腦系統(tǒng)非常熟悉，隨后被調(diào)往交易部門，最后繞過銀行的監(jiān)管系統(tǒng)投資衍生品造成損失。
在資本市場如此發(fā)達的歐洲市場，金融機構(gòu)的風(fēng)險控管系統(tǒng)竟然都倒在了自家人手上，內(nèi)部防火墻“防而不強”，讓我們也擔(dān)憂起日益崛起的國內(nèi)金融資本市場的內(nèi)控和外查。
值得欣喜的是，我國的監(jiān)管層已經(jīng)意識到金融市場的長治久安，不僅在去年底緊急“擴軍”中國首支股市稽查大隊，還開始布局金融機構(gòu)的防火墻的“殺毒”，隨著對杭蕭鋼構(gòu)內(nèi)幕交易案、“帶頭大哥”王秀杰非法經(jīng)營、寧波“漲停敢死隊”周建明操縱證券市場等資本違法事件的查處，民間中小投資者也開始興起一股投訴舉報維權(quán)熱。
本報記者分別從監(jiān)管機構(gòu)、民間維權(quán)兩方面，撰寫了中國資本市場監(jiān)管全方位時代的特別報道，在加強中小投資者對中國資本市場信心的同時，也為相關(guān)部門提供更多的聲音。
周建明或許做夢也想不到，2006年的舊賬，兩年后算到了頭上。
2008年1月7日，證監(jiān)會發(fā)布《行政處罰通知書》：寧波籍人士周建明在2006年1月至11月期間，利用在短時間內(nèi)頻繁申報和撤銷申報手段操縱“大同煤業(yè)”等15只股票價格，共獲取違法所得176萬余元。
證監(jiān)會認(rèn)定周建明操縱證券市場，沒收其全部違法所得，并處以等額罰款。
隨后媒體揭露，周建明曾是名噪一時的寧波“漲停敢死隊”的干將之一。其前述操作伎倆亦是不少業(yè)內(nèi)人士的慣用手法之一。
因此周建明被查處，引起廣泛震動?！斑@種司空見慣的行為也開始算違法了，以后倒倉股票肯定也得劃到違法范圍，那做莊小盤股還有戲嗎？”從業(yè)多年的一位投行人士透露，“圈內(nèi)嗅到了一股勝于以往任何時候的殺氣?！?/p>
這正是監(jiān)管層希望起到的效果。知情人士透露，周建明并無特殊背景，其犯罪金額也并不大，但他的行為極具代表性，“要殺一儆百，告訴市場，一些司空見慣的東西以后屬于違法范疇了?！鼻笆鋈耸垦a充說：“這也為新成立的中國證監(jiān)會稽查總隊吹響了沖鋒號。有人形象地稱其為中國資本市場的‘廉政公署’，不僅打擊資本市場民間的重大違法行為，也對企業(yè)人士的操縱市場等違規(guī)行為進行查處，如同香港廉政公署對周正毅的通緝。”
今年1月，法國興業(yè)銀行一名交易員通過黑客之手，擅自投資歐洲股指期貨，給法興帶來49億歐元的損失，法國興業(yè)銀行不得不四處求援補充資本金。
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