證監會告誡上市公司“勿闖三個禁區”：一是堅決勿闖虛假信息披露的禁區；二是堅決勿闖操縱股價和內幕交易的禁區；三是堅決勿闖損害上市公司利益的禁區。
各位來賓，各位專家，同志們：
在大家的共同努力下，2007年上市公司高峰論壇已圓滿完成了各項議題，即將閉幕。本次論壇圍繞提高上市公司質量的主題，以倡導“誠信自律，創新發展”為宗旨，大家進行了深入交流，廣泛對話，集思廣益，增進共識，體現出“交流互動，和諧共建”的論壇精神。
上午，尚福林主席就上市公司與資本市場的和諧發展、健康發展、科學發展做了重要講話，尚主席指出資本市場是上市公司實現可持續發展，提升競爭力的重要平臺，上市公司要適應股權分置改革后市場環境的變化，認真落實科學發展觀，從公司治理、信息披露、盈利能力、科學發展等方面，大力提高上市公司質量，進一步夯實資本市場健康發展的基礎。中國證監會第一任主席劉鴻儒同志是舉辦本次論壇的積極倡導人，劉主席在演講中，深刻揭示了提高上市公司質量面臨的各種現實問題和前瞻性問題，對如何改善上市公司的外部環境提出了許多充滿智慧的意見和建議，并提出自律是提高上市公司質量的內部基礎，上市公司只有依法規范運作才是長久發展之計等觀點，劉主席的發言高屋建瓴，發人深省。在五個專題的交流對話中，與會嘉賓暢所欲言，針砭時弊，尋求共識，共謀發展。大家在論壇上的真知灼見，一定能夠成為推動中國上市公司健康發展的強大推動力。
兩年前，國務院以國發34號文批轉了中國證監會關于提高上市公司質量的意見。溫家寶總理又就提高上市公司質量做出多次重要批示。上市公司是資本市場的基石，上市公司質量直接關系到資本市場的吸引力和競爭力，是資本市場實現可持續發展的源泉。經過市場參與各方多年的共同努力，中國資本市場和上市公司在制度建設與績效方面，已取得長足的進步。上市公司是中國建立現代企業制度的先行者和排頭兵，是所在行業的“領頭羊”，是推動中國經濟又好又快發展的主力軍，這是不爭的事實。對此，必須予以充分的估計和肯定。在這個問題上決不能妄自菲薄。但是，在肯定成績的同時，我們必須清醒的認識到，我國上市公司在發展和自身建設上仍然存在許多問題，還有很多矛盾沒有得到有效解決。有些薄弱環節嚴重阻礙著上市公司質量的提高，這些問題的解決和矛盾的化解，有賴于外部環境的改善和公司內部治理水平的提升，尤其重要的是要靠我們上市公司的董事、監事和高級管理人員切實轉變觀念，勤勉盡責。我們必須認識到，在建設現代企業制度的征程中，我們仍處于剛剛起步的階段。公司治理架構的完善，只是有了公司治理的軀體，在最重要的公司治理文化方面，即公司運作的靈魂和行為方式上，我們還處于比較幼稚的階段。這就是我們常說的，上市公司法人治理結構是“形備而神不至”的原因。
利用這次高峰論壇的機會，我吁請上市公司的董事、監事、經理和全體高級管理人員，一定要“牢固樹立三個觀念，勿闖三個禁區”。
第一，牢固樹立全方位的市場觀念。
所謂全方位的市場觀念，就是在商品市場上要對用戶負責，對消費者負責；在資本市場上對全體股東負責的觀念。每個上市公司都面對著兩個市場，一個是商品市場，一個是資本市場。在商品市場上要對消費者負責、讓消費者滿意，這就要通過上市公司技術創新、改進管理來保持產品和服務在市場上的競爭力，這個觀念經過市場競爭的洗禮，大家已經樹立起來了。在資本市場上，上市公司作為公眾公司，必須對全體股東負責，對投資者負責，尊重股東，善待股東，回報股東，努力追求股東利益最大化。要對全體股東負責，不能只對大股東負責，并把這個觀念體現在公司重大決策以及日常經營管理的每一個具體環節中。只有真正解決了這個觀念問題，上市公司的法人治理結構規范運作才有堅實的基礎。
第二，牢固樹立依法規范運作的觀念。
資本市場是最活躍、法規最完善、動態變化最豐富、最迅速的市場，作為市場主體的上市公司，必須嚴格依法規范運作，自覺遵守法律、法規和公司章程的相關規定。依法規范運作，要特別強調遵守公司章程。要把公司章程作為規范全體股東和公司董事、監事和高級管理人員的行為準則。公司章程不能束之高閣，而要成為公司各方的行為準繩，這應成為我們的共識。
第三，牢固樹立可持續發展的觀念。
公司的眼前利益和長遠利益是一對矛盾，處理好了，可以相輔相成，相得益彰，處理不好，將會給公司和股東帶來不可估量的損失。如何保障上市公司又好又快地發展，實現做優做強做大的目標，就必須克服急功近利的浮躁心態，以科學發展觀為指導，牢固確立可持續發展的觀念。
落實科學發展觀，樹立可持續發展的觀念，除了必須緊緊抓住科學決策這個關鍵之外，還必須正確處理好公司與外部環境、公司內部人與人之間的關系。公司與外部環境的關系，就是要把公司發展的目標與國家建立和諧社會的目標統一起來，堅持把追求企業的經濟效益與社會效益相結合。公司內部人與人的關系就是要處理好法人治理結構內部的幾個關系，一是股東之間的關系，二是董事會與股東大會的關系，三是董事會與經理層的關系，四是監事會與董事會、經理層的關系，五是董事長和董事會的關系，六是董事長與總經理的關系等等，使公司治理得以有效運行。同時，也要處理好所有者、經營者與職工之間的關系，在我們的社會主義制度下，所有者、經營者和生產者是一個有著共同利益基礎的統一體，所有者、經營管理者必須堅持以人為本，在實行科學管理的同時，一定要切實尊重和維護廣大職工的合法權益，做到尊重職工，善待職工，注意傾聽職工的呼聲，要為職工的自身發展和自身價值提升創造條件，努力構建公平、上進、和諧的企業文化。
在牢固樹立三個觀念的同時，做到勿闖三個禁區：
《公司法》、《證券法》和《刑法》對董事和高管應承擔法律責任已經做出了明確的規定，所有上市公司都必須保持清醒的認識，絕不能觸犯刑法規定的三個禁區，第一是披露虛假信息，第二是操縱股價，第三就是違規占用上市公司資金。
第一，堅決勿闖虛假信息披露的禁區。
資本市場是由信息構成的虛擬市場，信息披露是資本市場隊上市公司最基本、最重要的要求，也是資本市場的立足之本。只有通過真實、準確、完整、及時的信息披露，投資者才能做出正確的判斷和選擇，市場約束機制才能發揮作用，社會資源才能得到有效配置。這是市場所有參與者的共識。上市公司作為公眾公司，必須依法履行信息披露義務，并切實保證信息披露的真實、準確、完整和及時。任何與其不符的行為，都構成違法，證券法和刑法對此都有明確的規定。每個上市公司，必須時刻告誡自己，虛假信息披露是上市公司的禁區，闖不得。
第二，堅決勿闖操縱股價和內幕交易的禁區。
在全流通的形勢下，股價上漲對上市公司的控股股東以及高管人員形成了巨大的利益驅動，控股股東以及高管人員一定要保持清醒的認識，在任何時候任何情況下都不能做操縱股價和內幕交易謀取非法利益的事情，否則將面臨承擔法律責任的嚴重后果。
第三，堅決勿闖損害上市公司利益的禁區。
上市公司做為獨立的法人實體，其法人財產權不容侵犯，任何人都沒有損害上市公司利益的特權。兩年來，中國證監會會同地方政府和有關部門，開展了清欠攻堅戰，著力糾正違法占用上市公司資金的問題，并取得了顯著成效。上市公司必須建立健全內控機制，切實防止這類問題的再次發生。
提高上市公司質量，是中國經濟改革和資本市場發展過程中的一項長期任務。在社會各界的共同幫助下，通過自身的努力，上市公司必將成為引領中國經濟健康發展的火車頭，為社會主義祖國的繁榮富強，為中華民族的偉大振興做出更大的貢獻！
最后，我代表中國證監會，對承辦這次論壇的上海證券交易所，對出席這次論壇的各位專家、各位嘉賓，再次表示最誠摯的感謝！
謝謝大家！
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