曰批免费视频播放免费,一区二区三区四区无码日韩,无码不卡免费v片在线观看,久久婷婷人人澡人人9797

監管層掀新一輪現場檢查 劍指券商四大融資類業務

2013年10月09日16:14 | 中國發展門戶網 www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號:T|T
關鍵詞: 監管層 券商人士 類業務 融資融券 券商業務 證監局 現場檢查 通知 劍指 業務部門

繼證券業資管業務之后,監管層新一輪的現場檢查瞄準四大融資類業務。

近期,監管層陸續向各地券商下發《通知》,稱將組織證監局和證券業協會等單位,對各證券公司去年以來融資融券、約定購回式交易、股票質押式回購及報價回購等業務進行現場檢查。而在各地證監局向券商進行口頭通知時,還提到這些業務同屬融資類業務。

券商高度重視

根據《通知》,監管層要求券商指定協調聯絡人員,準備好有關資料,創造必要的工作條件,協助、配合好本次檢查;協調人員安排,確保檢查期間相關人員在崗;對檢查組及其人員進行監督,并避免影響檢查組的廉潔、公正;及時、如實、完整地提供文件、資料和情況,不得拒絕和隱瞞。

接近監管層的人士向證券時報記者表示,一方面,本次檢查屬于常規檢查,在監管層檢查完資管等業務后便轉向融資類業務,以陸續完成對所有業務的檢查;另一方面,本次檢查采取證監局和證券業協會的協同現場檢查的方式,體現出監管層的重視以及踐行輕審批、重監管思路決心。

“配合好監管層的檢查是目前的頭等大事?!鄙钲谀橙萄苌凡块T負責人稱,既要準備材料,又要協調好工作人員的工作,還要對指定配合監管部門檢查的人員進行培訓,甚至要向剛剛接受完現場檢查的資管部門的人員取經。

各大券商如此重視此次例行檢查也不無道理。在上半年監管層對資管業務的現場檢查中,發現了產品投向超范圍等諸多違規案例。“例行檢查也可以查出問題?!鄙鲜鋈倘耸糠Q,比如客戶適當性管理違規、質押品再質押等。

不過,也有不少券商人士表示,融資融券、約定購回式交易、股票質押式回購及報價回購不僅業務本身較為簡單,且在業務開展初期就指定了嚴格、詳細的業務指引,違規的可能性較低。

個別券商資管業務違規的一個原因是,資管業務并不像融資類業務一樣具有詳細、可操作的指引,有些券商資管照搬信托業務模式造成違規。

1   2   下一頁  


返回頂部文章來源: 千龍新聞網