編者按:紫金礦業在躋身“全球500強企業排行榜”榮耀的同時,卻連續遭遇了“泄密門”事件、大小非解禁下的狂拋風波以及與上杭縣同康村村民關系急轉而下的內憂外患。而坊間有關其原始股暴富涉嫌內幕交易的傳言,在紫金礦業A股上市一周年之際更是甚囂塵上。
據時代周報報道,從證監會和廈門證監局獲悉的最新消息稱,有關監管部門對紫金礦業涉嫌內幕交易一直在秘密調查之中。據知情人士透露,此內幕交易可能會涉及福建當地官員以及證監會高層。
質疑:金山貿易只是一個殼公司
據悉,紫金礦業幾乎所有原始股的處理,都指向同一家公司—上杭縣金山貿易有限公司(下稱“金山貿易”)。據紫金礦業宣傳部部長黃連池介紹,2000年成立金山貿易,主要是為了公司改制,爭取上市融資。同時處理紫金礦業職工股、同康村和逕美村等所擁有股票的問題。
“金山貿易只是一個殼公司”,上杭縣的一位知情人士透露說,沒有同康村和逕美村股票的存在,是否會成立金山貿易還是疑問,陳景河在紫金礦業回歸A股前的2007年,用0.1元每股的價格得到的大量股票,許多正是從金山貿易公司流出的。
紫金礦業招股說明書上顯示,2004年7月、2006年1月和11月,金山貿易向陳景河累計轉讓了4767.52萬股紫金礦業股份,轉讓價格都是0.1元/股。
該知情人士表示,紫金礦業的自然人股,都是以該公司工會名義掛在金山貿易,主要因為當時紫金礦業H股上市不能有自然人股,這些股本來就是個人認購的。“正是這些自然人股,存在不少問題”,證監會的一位知情人士透露說,當時正是通過金山貿易,不少當地的政府官員都拿到了為數不少的原始股。
上杭縣工商局的登記資料顯示,根據2008年12月29日金山貿易公司變更登記申請書,其目前的法定代表人是鄧干彬,注冊資本5160萬元。鄧干彬家族,持有紫金礦業1.14%股份,第5大股東金山貿易,持股9.69%。上市公司第9大股東,直接持有上市公司16550萬股,占總股本1.14%。
蹊蹺的是,金山貿易本來只有三個股東—同康村、逕美村和上杭縣才溪水電站。在2008年12月15日金山貿易的股東會上,通過決議新增了一個股東:福建眾人投資有限公司(下稱“眾人投資”)。眾人投資亦是紫金礦業的一個關聯企業,成立于2008年7月15日,注冊資本一千萬元,法人代表曾慶祥。而曾與金山貿易,更是有著千絲萬縷的聯系。目前身為紫金礦業監事會主席的曾慶祥,曾擔任紫金礦業的工會主席,亦是金山貿易的最早法人代表。而金山貿易和眾人投資的辦公地點,都在紫金礦業上杭總部紫金大廈。
小股東之憂:紫金礦業投資金融衍生品遭遇滑鐵盧
為內幕交易揪心的是那些當年的非法利益獲得者們,而眾多小股東揪心的是,有一部分原始股暴漲之后的資金,投向了金融衍生品,卻遭遇滑鐵盧。
紫金礦業日前發布的半年報顯示,黃金業務最賺錢,而投資金融衍生工具平倉虧了4660萬元。上半年由于套期保值帶來的期貨損失達到5063萬元,而去年同期盈利6115萬元。
有分析師稱,紫金礦業投資的品種可能根本不是股票,而是別的衍生品。其年報中的股票沒有代碼,而名字又極其復雜,在福建、深圳一帶的企業接觸到金融衍生品的機會很多,而對于有色金屬行業的公司,利用這些金融衍生品來套期保值的需求也很強烈。
該分析師稱,作為有色金屬行業公司,往往會在期貨市場上進行套期保值,以鎖定風險,然而內地公司在期貨市場的巨額虧損似乎成為定律,早年有江西銅業、特變電工的巨虧,而紫金礦業最近兩年虧損都在數億元。
紫金礦業財務總監周錚元曾公開承認,紫金礦業2006年、2007年在期貨上的損失較大,主要原因是它在建倉時的合約價格較低,隨著金、銅等價格的持續上漲,尤其到2006年出現大幅攀升,導致其期貨賣出合約到期平倉出現較大損失。
華泰證券有色金屬分析師分析師劉敏達分析稱,對于紫金礦業這樣的巨額期貨損失,主要是因為國際有色金屬期貨價格單邊上漲。一般的公司都有一個套期保值策略,如果嚴格按照這個策略執行應該不會出大問題。
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