中國證券業協會于18日晚發布了《證券公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引(試行)》，要求各證券公司做好客戶的風險等級劃分工作，一旦發現可疑交易，要立即向監管部門報告。
《指引》要求，各證券公司應當高度重視反洗錢客戶風險等級劃分工作，設立由高級管理人員牽頭負責的客戶風險等級劃分工作決策機構，指定部門負責推進客戶洗錢風險等級分類管理工作的具體開展，并建立完善公司內部反洗錢工作的信息交流機制。此外，《指引》強調，各證券公司在實施客戶風險等級劃分工作時應當遵循“新老劃斷”的原則，逐步進行規范。
證券公司應按客戶風險等級對其賬戶給予相應的系統標識，并采取不同級別的風險監控措施，對較高風險等級的賬戶監控應嚴于對較低風險等級的賬戶監控，密切關注該類客戶的資金和交易行為。對高風險等級客戶應至少每半年審核一次。(記者敖曉波)
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