記者12日從中國證監(jiān)會相關(guān)人士處了解到，融通基金“老鼠倉”事件目前的前期調(diào)查工作已完成，行政處罰委員會正在進(jìn)行后續(xù)審理，很快就會發(fā)布具體決定。雖然最后得出結(jié)論還要經(jīng)過一定的程序，但是，從目前的調(diào)查結(jié)果顯示，確實有基金公司從業(yè)人員可能違反了相關(guān)的法律規(guī)定，從事了不當(dāng)?shù)男袨椤?/p>
據(jù)了解，今年4月7日有媒體報道了關(guān)于融通基金涉嫌“老鼠倉”的事件后，證監(jiān)會高度關(guān)注，立刻啟動了調(diào)查程序，13日，對此事件就開始正式立案調(diào)查，目前調(diào)查已基本結(jié)束，調(diào)查顯示，確實有基金公司從業(yè)人員可能違反了相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)定，從事了不當(dāng)?shù)男袨椤?/p>
上述人士還透露，在調(diào)查中主要發(fā)現(xiàn)兩方面問題：一是從業(yè)人員不按規(guī)定做交易，違反相關(guān)規(guī)定，不該交易的情況做了交易；二是有人違背了作為基金公司從業(yè)人員應(yīng)該遵守的一些規(guī)定，從事了一些不當(dāng)?shù)男袨椤?/p>
上述人士告訴記者，證監(jiān)會對這種證券從業(yè)人員和證券相關(guān)機(jī)構(gòu)的誠信、操守、行為規(guī)范一直非常都關(guān)注。特別是對交易行為，一直是嚴(yán)格的要求，必須得合法合規(guī)。去年證監(jiān)會也推動了《證券法》的修訂，為進(jìn)一步打擊老鼠倉尋求提供法律支持。如果在《刑法修訂案》生效之后還發(fā)生這種行為，也要追究刑事責(zé)任。在這之前行政處罰范圍之內(nèi)，證監(jiān)會做出行政處理。
“融通基金案子，雖然是個人的問題，借這個機(jī)會也提醒在各種場地要求基金公司引以為鑒，要求全體工作人員引以為鑒，公司要加強(qiáng)制度建設(shè)，要加強(qiáng)對投資管理人的教育。另外作為監(jiān)管部門要加強(qiáng)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)線索也會認(rèn)真的查處，依法嚴(yán)肅的查處打擊相關(guān)違法犯罪行為。”上述人士強(qiáng)調(diào)。（侯捷寧）
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