2008年，面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)加速蔓延、宏觀經(jīng)濟(jì)不確定因素增加等嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)在黨中央、國(guó)務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，不動(dòng)搖、不懈怠、不畏難，上下一心，克難攻堅(jiān)。全年共有3272億優(yōu)良資產(chǎn)注入資本市場(chǎng)。
一系列數(shù)據(jù)與事實(shí)證明，2008年，我國(guó)資本市場(chǎng)鞏固了近年來綜合改革的成果，實(shí)現(xiàn)了總體穩(wěn)定，取得了新的發(fā)展。
⊙本報(bào)記者 周翀 商文
數(shù)據(jù)：大宗交易成交金額同比增長(zhǎng)962%，125家公司控股股東實(shí)施增持39.7億元
事實(shí)：強(qiáng)化基礎(chǔ)性制度建設(shè)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行
2008年，證監(jiān)會(huì)規(guī)范解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓行為，發(fā)布《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》，推動(dòng)解除限售存量股份依法有序轉(zhuǎn)讓。截至年底，大宗交易成交金額較上年增長(zhǎng)962%。推動(dòng)上市公司增加現(xiàn)金分紅，出臺(tái)相關(guān)《決定》，提高再融資的現(xiàn)金分紅條件，引導(dǎo)上市公司持續(xù)回報(bào)股東。鼓勵(lì)增持或回購(gòu)上市公司股份，修訂相關(guān)規(guī)定，提高股東增持的靈活性，簡(jiǎn)化回購(gòu)核準(zhǔn)程序。截至年底，125家公司控股股東實(shí)施增持39.7億元，2家公司實(shí)施回購(gòu)。合理把握發(fā)行節(jié)奏，對(duì)發(fā)行規(guī)模、品種、節(jié)奏進(jìn)行了適度引導(dǎo)，改善市場(chǎng)供求關(guān)系。積極協(xié)調(diào)減免市場(chǎng)稅收，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有關(guān)部門于去年4月將證券交易印花稅由千分之三降至千分之一，9月實(shí)行印花稅單邊征收，10月暫免征收證券交易結(jié)算資金利息稅。此外，在前兩年已經(jīng)基本完成股權(quán)分置改革任務(wù)的基礎(chǔ)上，推動(dòng)46家公司進(jìn)入或者完成股改程序，為分類處置剩余未完成股改公司創(chuàng)造了有利條件。
數(shù)據(jù)：共檢查上市公司1072家，完成1.2億證券賬戶清理
事實(shí)：強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，促進(jìn)市場(chǎng)主體健康發(fā)展
2008年，上市公司監(jiān)管進(jìn)一步加強(qiáng)，公司治理水平進(jìn)一步提高。在推進(jìn)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)方面，各派出機(jī)構(gòu)共檢查上市公司1072家，督促整改問題1900余個(gè)，培訓(xùn)上市公司董事高管5000多人次。完成對(duì)327家上市公司及其64家審計(jì)機(jī)構(gòu)的聯(lián)動(dòng)檢查。強(qiáng)化對(duì)證券公司的常規(guī)監(jiān)管，圓滿完成1.2億證券賬戶清理規(guī)范工作，另庫(kù)存放2023萬休眠賬戶，規(guī)范860萬不合格賬戶。全面完成客戶交易結(jié)算資金第三方存管工作。完善以凈資本為核心的風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)管體系。督促證券公司建立合規(guī)管理制度。啟動(dòng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。推動(dòng)26家風(fēng)險(xiǎn)處置公司進(jìn)入司法破產(chǎn)程序，其余5家以其他方式完成收口。在市場(chǎng)大幅波動(dòng)的情況下，證券行業(yè)仍然保持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。截至11月底，106家證券公司總資產(chǎn)1.2萬億元，凈資本3205億元，管理客戶資產(chǎn)4.26萬億元，累計(jì)凈利潤(rùn)433億元。提高基金公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例，發(fā)布《指導(dǎo)意見》，防范化解基金凈值失真風(fēng)險(xiǎn)。完成對(duì)40多家會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所的現(xiàn)場(chǎng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查。對(duì)10家會(huì)計(jì)師事務(wù)所和22名注冊(cè)會(huì)計(jì)師采取責(zé)令整改或警示措施，對(duì)5家律師事務(wù)所、15名律師采取警示等措施。
數(shù)據(jù)：全年融資3396億元，發(fā)行公司債券998億元，注入優(yōu)良資產(chǎn)3272億元
事實(shí)：完善市場(chǎng)體系和結(jié)構(gòu)，加大支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展力度
2008年，監(jiān)管部門推動(dòng)穩(wěn)步發(fā)展直接融資，深化發(fā)行體制改革，完善保薦制度，改進(jìn)審核工作。全年融資3396億元。75家企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市。其中，中小企業(yè)69家，占新增上市公司的92%，有力地支持了中小企業(yè)發(fā)展。積極發(fā)展公司債券市場(chǎng)，優(yōu)化公司債券申報(bào)和審核程序，擴(kuò)大債券發(fā)行規(guī)模，30家上市公司發(fā)行公司債券998億元，占再融資總額的43%，是上年的2.43倍。豐富債券產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，研究推出可交換債券。支持基金公司和證券公司推出債券類產(chǎn)品。上市商業(yè)銀行重返交易所債券市場(chǎng)取得新進(jìn)展。大力支持上市公司并購(gòu)重組，出臺(tái)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)章。改革并購(gòu)重組委工作制度。全年171家公司通過并購(gòu)重組向上市公司注入優(yōu)良資產(chǎn)3272億元。穩(wěn)步推進(jìn)多層次市場(chǎng)建設(shè)，深入推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板籌備工作，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》完成公開征求意見。推進(jìn)中關(guān)村科技園區(qū)企業(yè)進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)工作，共41家園區(qū)企業(yè)進(jìn)入該系統(tǒng)。
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