湖北證監(jiān)局局長黃有根：應(yīng)允許證券從業(yè)人員依法持股
全國人大代表、湖北證監(jiān)局局長黃有根此次參加兩會帶來三條建議，其中《關(guān)于允許證券從業(yè)人員依法合規(guī)持有股票的建議》備受市場關(guān)注。黃有根建議，當前應(yīng)結(jié)合市場的實際情況和具體條件，研究、借鑒境外成熟市場的做法，允許證券從業(yè)人員依法合規(guī)持有股票。
他建議，對于證券從業(yè)人員持有股票問題，應(yīng)由人大法工委對《證券法》第43條進行法律解釋，將管制方式由禁止改為限制，也為上市證券公司實施股權(quán)激勵計劃留出空間。
黃有根認為，新《證券法》沿續(xù)1997年《證券法》的規(guī)定，對于證券從業(yè)人員買賣股票采取的是禁止的態(tài)度。在證券市場恢復(fù)初期，這一規(guī)定有其合理性，但隨著市場的不斷發(fā)展，市場規(guī)模不斷擴大，行業(yè)的內(nèi)控水平、誠信程度不斷提高，市場機制不斷健全，市場環(huán)境不斷完善，在外部環(huán)境發(fā)生較大變化的情形下，這一禁止的管制方式不但剝奪了從業(yè)人員通過資本市場增加財富的機會，更增加了執(zhí)法的成本。實踐中從業(yè)人員買賣股票的現(xiàn)象也一定程度和范圍地存在，影響了法律的嚴肅性。并且，隨著市場環(huán)境的改變，這一法律規(guī)定在執(zhí)行中也欠缺可操作性，例如：對與從業(yè)人員具有緊密血緣、財產(chǎn)關(guān)系的配偶、父母、子女買賣股票行為，無法禁止；隨著可轉(zhuǎn)債、股指期貨、權(quán)證等具有股票性質(zhì)、功能的品種不斷推出，從業(yè)人員利用這些品種進行內(nèi)幕交易、利益輸送，也難以防范。
此外，這一禁止性規(guī)定也與證券行業(yè)進行股權(quán)激勵的大趨勢相矛盾。近年來，股權(quán)激勵計劃已經(jīng)被我國上市公司普遍采用，銀行、保險等金融企業(yè)也進行了股權(quán)激勵的有益嘗試。而對于證券公司實現(xiàn)股權(quán)激勵的設(shè)想和計劃，仍然會遇到障礙。
黃有根同時表示，面對即將開辦的創(chuàng)業(yè)板，湖北證監(jiān)局將大力支持和配合各級政府做好上市后備資源的培植工作，幫助成長性好的高科技企業(yè)解決改制中面臨的現(xiàn)實問題，并做了大量培訓(xùn)和調(diào)研工作。
|
